激情五月天 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基        金更新招募说明书      （2024 年 11 月 02 日更新）     基金治理东谈主：金元顺安基金治理有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司          二〇二四年十一月 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书                              紧要辅导   金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年   基金治理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓出路等作出本质性判断或者保证。   基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇，基金治理东谈主治理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 推崇的保证。   基金治理东谈主依照恪称株连，老诚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、金融债、央行 单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、政策性金融债、公开刊行的次级债、中小企业私募 债、证券公司短期公司债、可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支抓证 券、债券回购、银行进款（包括但不限于合同进款、按时进款过甚他银行进款等）                                    、同行存单、货币市 场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会关连规矩），在 正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在额外阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、 基金发生大王人赎回以过甚他未能料念念的额外情形下，可能导致基金资产变现繁重或变现对质券资产价 格形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不成已毕既定的投 资决策等风险。   本基金投资于中小企业私募债券，面对信用风险及流动性风险。信用风险主若是由咫尺国内中小 企业的发展情状所导致的刊行东谈主负约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主若是由债券非公 开刊行和转让所导致的无法按照合理的价钱实时变现的风险。由于中小企业私募债券的额外性，本基 金的总体风险将有所提高。   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和型基金，高于货币市 场基金。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投成本基金可能遇 到的风险包括：证券阛阓举座环境激勉的系统系风险；个别证券独有的非系统系风险；多量赎回或暴 跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操立场险；因交收负约和投资债券激勉的信用风险；债 券阛阓系统性风险；本基金独有的风险等。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金治理东谈主履行相应步调后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主将 对基金简称进行额外美艳，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读关连内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金产品贵府概要和基金 合同等信息败露文献，全面理会本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分探讨自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出零丁决策，承担基金投资中出现的各样风险。   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金治理东谈主将运用公司固有资金认购本基金基金份额金额 不低于东谈主民币 1000 万元，认购的基金份额抓有期限不低于三年。但基金治理东谈主对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预计、推选和保证，发起资金也并无须于对投资东谈主投资 吃亏的补偿，投资东谈主及发起份额认购东谈主均自行承担投资风险。本基金治理东谈主认购的本基金基金份额抓 有期限满三年后，本基金治理东谈主将根据自身情况决定是否络续抓有，届时本基金治理东谈主有可能赎回认 购的本基金基金份额。另外，在基金合同见效之日起三年后的对应天然日，如果本基金的基金资产净 值低于 2 亿元，基金合同将自动远离，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。因此， 投资东谈主将面对基金合同可能远离的省略情味风险。   本基金领受按时绽开的局势运作，阻塞期为自基金合同见效之日（含当日）起或自每一绽开期结 束之日次日（含当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历 在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历为非服务日，则 顺延至下一个服务日。如果基金份额抓有东谈主在当期阻塞期到期后的绽开期未恳求赎回，则自该绽开期 收尾日的次日起该基金份额插摆布一个阻塞期，依此类推。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务 （红利再投资除外）         ，也不上市交游。因此，投资东谈主将面对阻塞期内不成申购与赎回的风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对《基金合同》的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、                《基金合同》过甚他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详实查阅《基金合同》。基金产品贵府概若是基金招募说明书的摘 要文献，用于向基金投资东谈主提供简明的基金概要信息。本招募说明书对于基金产品贵府概要的编制、 败露及更新等内容，自《信息败露办法》实施之日起一年后运行实践。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                         更新招募说明书   本基金单一投资者抓有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者抓有的基金份额可达到或者 跳跃基金总份额的 50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及限制日历如下：  序号          更新内容                   截止日历 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                                                                                                                    更新招募说明书 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书                      一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》                                    ）、《公开召募证券投 资基金运作治理办法》          （以下简称《运作办法》）、                      《证券投资基金销售治理办法》                                   （以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》                    （以下简称《信息败露办法》）、                                  《公开召募绽开式证券投 资基金流动性风险治理规矩》（以下简称《流动性风险规矩》）、                             《证券投资基金信息败露内容与阵势准 则第 5 号》、                     《金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）过甚它关联的规矩编写。   本招募说明书阐述了金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”    ）的投资标的、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策关联的必要事项，基金投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受能力严慎遴荐基金产品。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其真确性、 准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本基金治理东谈主 莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之 间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基金 合同过甚他关联规矩享有权利、承担义务。基金产品贵府概若是基金招募说明书的提要文献，用于向 基金投资者提供简明的基金概要信息。   基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同及基金产品贵府概要。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                            更新招募说明书                           二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充。 证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正和补充。 过甚更新。                                              。 以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等。     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正。     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正。     《信息败露办法》 治理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正。     《运作办法》 基金运作治理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。 投资治理办法》       （包括其通常纠正）及关连法律法例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者。                                            （包 括其通常纠正）及关连法律法例规矩运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主。 购、申购、赎回、治愈、转托管及按时定额投资等业务。 并与基金治理东谈主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额 抓有东谈主名册和办理非交游过户等。 元顺安基金治理有限公司奉求代为办理登记业务的机构。 过甚变动情况的账户。 赎回、治愈、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的日历。 果报中国证监会备案并赐与公告的日历。     《业务功令》          ：指《金元顺安基金治理有限公司绽开式基金业务功令》                                  ，是标准基金治理东谈主所管 理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金治理东谈主、销售机构和投资东谈主共同遵循。 为。 金份额的行径。 要求将基金份额兑换为现款的行径。 将其抓有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额治愈为基金治理东谈主治理的其他基金基金份额的行径。 的操作。 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的 一种投资方式。 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金治愈中转入恳求份额总额后的余额）跳跃上一服务日基 金总份额的 20%。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                          更新招募说明书 务。本基金每个绽开期不少于 1 个服务日，何况最长不跳跃 20 个服务日，绽开期的具体期间以基金管 理东谈主届时公告为准。如阻塞期收尾之后第一个服务日因不可抗力或本合同约定的其他情形甚至基金无 法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期自不可抗力或本合同约定的其他情形的影响因素放置之日起的 下一个服务日运行。如在绽开期内发生不可抗力或本合同约定的其他情形甚至基金无法按时绽开申购 与赎回业务的，绽开期期间中止狡计，在不可抗力或本合同约定的其他情形影响因素放置之日次服务 日起，络续狡计该绽开期期间，直至空隙绽开期的期间要求。 （含当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度 中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历为非服务日，则顺延至下一 个服务日。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。 入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用。 价值总和。 过程。     《流动性风险治理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关对其通常作念出的纠正。 资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含合同约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、默契受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法 进行转让或交游的债券等。 整投资组合的阛阓冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。 规矩的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 许的情况下，基金治理东谈主和基金托管东谈主经协商一致后详情的其他估值机构。 基金治理东谈主鼓动、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理（指基金治理东谈主职工中具有基金司理阅历者， 包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一按时限的证券投资基金。 基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1，000 万元，且 发起资金认购的基金份额抓有期限不低于 3 年。 于 3 年的基金治理东谈主鼓动、基金治理东谈主、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员。 方针在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险治理用具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 详情味的资产；       （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要省略情味的资产；                                            （3） 其他资产价值存在紧要省略情味的资产。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                         更新招募说明书                           三、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主概况   称号：金元顺安基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   筹谋范围：召募基金、治理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的神情，经关连 部门批准后方可开展筹谋行径）   组织局势：有限使命公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：抓续筹谋   估计东谈主：孙筱君   估计电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息估计服务有限公司（曾用 名“上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元 证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券 股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金治理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金 元顺安基金治理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司政策研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房设备有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 业发展集团有限使命公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息估计服务有限公司 实践董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金治理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年 的金融领域从业经历，自 1991 年服务于今，恒久在证券行业担任治理服务，在金元证券股份有限公司 （由海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门 服务，并历任营业部总司理、经纪治理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，零丁董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾 任上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合 伙东谈主。   袁林洁女士，零丁董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司 管帐、泛华设备集团审计。   张屹山先生，零丁董事，本科，吉林大学资深教训。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管 理学院任副教训，日本关西学院大学客座教训，天治基金治理有限公司零丁董事；1992 年 05 月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会秘书。曾任海南省海外信托投资公司财务部管帐，海 南省海外信托投资公司上海证券治理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限 使命公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命公司审计部司理、财务总部司理助理，历 任金元证券有限使命公司基金筹备组成员，金元顺安基金治理有限公司财务总监、副总司理兼董事会 秘书，上海金元百利资产治理有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书，金元顺安基金治理有限公 司副总司理兼公司董事会秘书。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限使命公司国有资产治理部门副司理。 曾任云南物流产业集团有限公司业务把持、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有 限使命公司投资治理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会秘书。曾任 山东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务经 理，历任王人门机场集团公司业务司理、王人门机场财务有限公司总司理助理、王人门机气象产集团有限公 司财务部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限使命公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃 气公司出纳、云南滇中管廊设备治理有限公司管帐。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金治理有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产治理 有限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金治理有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金治理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资 产治理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（额外普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产治理部首席研 究员，王人门机场集团公司成本运营部众人，金元顺安基金治理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限 公司神情工程师，银通证券（筹）使命有限公司信息治理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信 息技能总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券 监督治理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产治理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融招待部总司理，中国民生银行石 家庄分行历任金融阛阓部总司理助理（主抓全面服务）、金融阛阓部副总司理（主抓全面服务）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产治理有限公司更动金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理     姓名               苏利华                性别            男     国籍               中国            最高学历、学位          研究生、硕士   其他公司历任             内蒙古自治区农村信用社联合社债券交游员   本公司历任                         基金司理   本公司现任                         基金司理 本基金司理所治理基                     产品称号               起任日历          离任日历   金具体情况                                          日 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                             更新招募说明书                     券投资基金            金元顺安泓丰纯债 87 个月按时绽开债券   2020 年 12 月 3                 型证券投资基金                 日                                         日               日                                         日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助 理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）                        、周博洋先生（基金司理）                                   、郭建新先生（基金经 理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基 金司理）、李玮女士（基金司理）               、陈铭杰先生（基金司理）                          、李海瑞女士（基金司理）                                     、章文凝女士（基 金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金治理东谈主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书   （四）基金治理东谈主的承诺 防备违犯《证券法》行径的发生； 措施，防备下列行径的发生：  （1）治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）造反允对待治理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东谈主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法例关联规矩，由中国证监会规矩不容的其他行径。 基金合同行径的发生； 标准，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违规筹谋；  （2）违犯基金合同或托管合同；  （3）有意损伤基金份额抓有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）断绝、干涉、攻击或严重影响中国证监会照章监管；  （6）马虎株连、浮滥权利，不按照规矩履行职责；  （7）违犯现行有用的关联法律、法例、端正、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄漏在职职期 间明察的关联证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹谋等信息，或利用 该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关连的交游行径；  （8）违犯证券交游场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，淆乱阛阓规律；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正大技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息败露和告白中有意含有子虚、误导、欺骗身分；  （13）法律、行政法例以及中国证监会规矩不容的行径。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   （五）基金司理承诺 资筹谋等信息；   （六）基金治理东谈主的里面收敛轨制  （1）健全性原则  里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、实践、监督、 反馈等各个方法。  （2）有用性原则  通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步调，真贵内控轨制的有用实践。  （3）零丁性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对零丁，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应 当分离。  （4）彼此制约原则  公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、彼此制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的筹谋治理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的收敛成本达到最好的内 部收敛后果。  （1）收敛环境  公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐述零丁董事和监事会的监督职能，严禁不正大关联交游、 利益运输和里面东谈主收敛征象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  公司治理层诞生内控优先的风险治理理念，培养全体职工的风险驻守理会，建立风险收敛优先、 风险收敛东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一使命的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 端正轨制，使风险理会贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。  公司建立决策科学、运营标准、治理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实践中，                                         “四眼” 原则贯串全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、服务职责和业务过程，通过紧要凭据传递及信息沟 通轨制，已毕关连部门、关连岗亭之间的监督制衡。  公司建立有用的东谈主力资源治理轨制，健全激励拘谨机制。通过法律法例培训、轨制教训、执业操 守教训和行径准则教训等，确保公司东谈主员了解与从业关联的法例与监管部门规矩，熟知公司关连端正 轨制、岗亭职责与操作过程，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任能力。  （2）风险评估  公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行 识别、评估和分析，实时驻守和化解风险。通过科学的风险量化技能和严格的风险名额收敛对投资风 险已毕定量分析和治理。通过网罗与投资组合关连的管帐和阛阓数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息技能平台。由监察稽核部按时向投资决策委员会和风险治理委员会提交风险测评申诉。  （3）内控机制  公司全部的筹谋治理决策，均按照明确成文的决策步调与规矩进行，防备卓绝或违犯决策步调的 纯粹决策行径的发生。  操作层面上，公司依据自身筹谋特色，以各岗亭标的使命制为基础形成第通盘内控防地，以关连 部门、关连岗亭之间彼此监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险治理部、督察长、监事 会、风险治理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防 线，并建立里面违规违规行径的处罚机制。同期，按照分级治理、标准操作、有限授权、业务追踪的 原则，制定公司授权治理轨制，并严格分辩业务授权与治理授权。  （4）信息与换取  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信断交流渠谈，保证公司 职工及各级治理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，保证信息实时投递适应的东谈主员进行处理。  （5）监督与里面稽核  本公司设立了零丁于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，搜检、评 价公司里面收敛轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面收敛轨制的实践情况，揭示公司里面管 理及基金运作中的关连风险，实时冷落改进主见，促进公司里面治理轨制有用地实践。监察稽核东谈主员 具有相对的零丁性，按时、不按时出具监察稽核申诉。  （1）本公司确知建立、实施和援救里面收敛轨制是本公司董事会及治理层的使命； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书  （2）上述对于里面收敛的败露真确、准确；  （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展络续完善里面收敛轨制。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                        更新招募说明书                            四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家实足由企业法东谈主抓股的股份制交易银行，总行设在 深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月顺利地刊行了15亿A股，4月9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受海外管帐标准上市的公司。2006年9月又成 功刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10月5日哄骗H股逾额配售， 共刊行了24.2亿H股。限制2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东谈主民币，高档法下成本充足 率17.95%，权重法下成本充足率14.60%。 现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务治理团队、产品研发团队、风险治理团队、 系统与数据团队、神情支抓团队、运营治理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 228 东谈主。 得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管业务。招商银行算作托管业务天赋最全的 交易银行之一，领有证券投资基金托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资治理托管业 务托管阅历、保障资金托管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII） 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                          更新招募说明书 阅历、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务 等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和更动精神，推出“招商银行托管+” 服务品牌，以“践行价值银行政策，勤苦于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管 银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的众人、贴心折务的管家、让价值抓续增多、客户的体验更佳” 的“4+标的”，以更动的“服务产品化”为方法论，全场地助力资管机构已毕可抓续的高质地发展。 招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌， 络续更动托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S” 托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大 数据平台，顺利托管国内第一只券商聚拢资产治理筹谋、第一只 FOF、第一只信托资金筹谋、第一只 股权私募基金、第一家已毕货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户招待、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，已毕从单一托 管服务商向全面投资者服务机构的改动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力络续晋升，连年来获取业内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融更动 “十佳金融产品更动奖”； 6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”，成为国内独一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产治理“金贝奖”“最 佳资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0” 荣获《银大师》2017 中国金融更动“十佳金融产品更动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险治理系统荣获 2016-2017 年 度银监会系统“金点子”有联想一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双晋升”金点子 有联想二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚洲 银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包” 三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托 管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金 报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                               更新招募说明书 最受宽容托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好招待托管银行”三项大奖； 限使命公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机 构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓更动奖”三项大奖；2023 年 基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、                     “2023 年度估值业务特出机构”、                                      “2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”                     四项大奖； 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年非常 评比“优秀 ETF 托管东谈主”              ”奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经 济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董 事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产治理有限公司董事长， 中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资治理 有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、 常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关连事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、 招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中 国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行， 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                          更新招募说明书 历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起 任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任 招商银行合肥分行风险收敛部副司理、司理、信贷治理部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行 部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分 行副行长，具有 20 余年银行从业教悔，在风险治理、信贷治理、公司金融、资产托管等领域有深切的 研究和丰富的实务教悔。   （三）基金托管业务筹谋情况   限制 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面收敛轨制   招商银行确保托管业务严格遵循国度关联法律法例和行业监管轨制，坚抓遵法筹谋、标准运作的 筹谋理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，驻守和化解筹谋风险，确保托管业务的 稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞随意、放置隐患，保证业务稳健运行的风险 收敛轨制，确保托管业务信息真确、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的络续改进和各项业务 轨制、过程的络续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面收敛及风险驻守体系：   一级里面收敛及风险驻守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行凝视和收敛；总行风险治理 部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并冷落内控晋升治理建议。   二级里面收敛及风险驻守是招商银行资产托管部设立风险合规治理关连团队，负责部门里面风险 凝视和收敛，实时发现里面收敛残障，冷落整改有联想，追踪整改情况，并顺利向部门总司理室申诉。   三级里面收敛及风险驻守是招商银行资产托管部在建设专科岗亭时，恪守内收敛衡原则，视业务 的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面收敛阴私各项业务过程和操作方法、阴私通盘团队和岗亭，并由全部东谈主员 参与。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以驻守风险、审慎筹谋为起点， 体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对零丁，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间彼此分离。里面收敛的搜检、评价部门零丁于里面收敛的建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面收敛有用性包含里面收敛联想的有用性、里面收敛实践的有用性。里面控 制联想的有用性是指里面收敛的联想阴私了通盘应柔和的紧要风险，且联想的风险移交措施适应。内 部收敛实践的有用性是指里面收敛粗略按照联想要求严格有用实践。   （5）适合性原则。里面收敛适合招商银行托管业务风险治理的需要，并粗略跟着托管业务筹谋战 略、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行 纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公气象与我行其他业务气象阻隔，办公网和业务网物理 分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻守的方针。   （7）紧要性原则。里面收敛在已毕全面收敛的基础上，柔和紧要托管业务紧要事项和高风险方法。   （8）制衡性原则。里面收敛粗略已毕在托管组织体系、机构建设、权责分派及业务过程等方面相 互制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制设备。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、产品受理、管帐核算、资 金计帐、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列端正轨制，建立了三层轨制体系，即：基 本规矩、业务治理办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、治理要求明确，空隙风险治理全阴私的 要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、标准化运作。   （2）业务信息风险收敛。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施， 领受加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行 造访。   （3）客户贵府风险收敛。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格守秘，除法 律法例和其他关联规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主涌现。   （4）信息技能系统风险收敛。招商银行对信息技能系统机房、权限治理实行双东谈主双岗双责，电脑 机房 24 小时值班并建设门禁，通盘电脑建设密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业 务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技能系统选用两地三中心的济急备份治理 措施等，保证信息技能系统的安全。   （5）东谈主力资源收敛。招商银行资产托管部通过建立细腻的企业文化和职工培训、激励机制、加强 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 东谈主力资源治理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源治理。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和步调  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                   《公开召募证券投资基金运作治理办法》等关联法律法例 的规矩及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规 性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，基金托管东谈主对基金治理东谈主发送的投资指 令、基金治理东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行搜检监督，对违犯法律法例、基金合同的指示拒 绝实践，独立即文书基金治理东谈主。  基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据交游步调也曾见效的投资指示违犯法律、行政法例和其他关联 规矩，或者违犯基金合同约定，实时以书面局势文书基金治理东谈主进行整改，整改的时限应相宜法律法 规及基金合同允许的治愈期限。基金治理东谈主收到文书后应实时查对阐发并以书面局势向基金托管东谈主发 出回函并改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中 国证监会。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                       更新招募说明书                            五、关连服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金治理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  邮政编码：200120  估计电话：021-68883160  传真：021-68882865  估计东谈主：孙筱君  客服专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金治理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金治理东谈主可根据关联法 律法例的要求，遴荐其他相宜要求的机构代理销售基金，并在基金治理东谈主网站公示。   （三）登记机构  称号：金元顺安基金治理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  估计东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  估计电话：021-31358666  传真：021-31356000  估计东谈主：朝晨  承办讼师：朝晨、陈颖华   （五）管帐师事务所  称号：安永华明管帐师事务所（额外普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：葛明  估计电话：010-58153000  传真：010-85188298  估计东谈主：张亚旎  承办注册管帐师：徐艳、张亚旎 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                          六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的关连规矩召募，并经 中国证券监督治理委员会《对于准予金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金注册的批复》 （证监许可2018511 号）准予注册。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型，按时绽开式   （四、阻塞期与绽开期   本基金的阻塞期为自基金合同见效之日（含当日）起或自每一绽开期收尾之日次日（含当日）起， 至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度中的对应日历， 如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历为非服务日，则顺延至下一个服务日。如果 基金份额抓有东谈主在当期阻塞期到期后的绽开期未恳求赎回，则自该绽开期收尾日的次日起该基金份额 插摆布一个阻塞期，依此类推。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                                         ，也不上 市交游。   除法律法例规矩或基金合同另有约定外，本基金自每个阻塞期收尾之后第一个服务日起 插足绽开 期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个绽开期不少于 1 个服务日，何况最长不跳跃 20 个服务 日，绽开期的具体期间以基金治理东谈主届时公告为准。如阻塞期收尾之后的第一个服务日因不可抗力或 其他情形甚至基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期自 不可抗力或其他情形的影响因素放置之 日起的下一个服务日运行。如在绽开期内发生不可抗 力或其他情形甚至基金无法按时绽开申购与赎回 业务的，绽开期期间中止狡计，在不可抗力 或其他情形影响因素放置之日次服务日起，络续狡计该开 放期期间，直至空隙绽开期的期间 要求。在不违犯法律法例的前提下，基金治理东谈主不错对阻塞期和开 放期的建设及功令进行调 整，并提前公告。   （五）基金的投资标的   在严格收敛风险的前提下，追求抓续、踏实的收益。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （六）基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东谈主民币，且抓有期限 不少于 3 年，法律法例和监管机构另有规矩的除外。   （七）基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金产品贵府概要的规矩实践。   （八）基金存续期限   不按时   （九）其他事项   本基金单一投资者抓有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者抓有的基金份额可达到或者 跳跃基金总份额的 50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。   （十）基金份额的发售期间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃三个月，具体发售期间见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 治理东谈主网站。   相宜法律法例规矩的可投资于证券投资基金的机构投资者和及格境外机构投资者、东谈主民币及格境 外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主；但本基金不向个东谈主投 资者公开发售。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到认购恳求。 认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购恳求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询。   （十一）基金份额的认购 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                             更新招募说明书   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不少于 3 年。 其中发起资金指基金治理东谈主的鼓动资金、基金治理东谈主固有资金、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理 等东谈主员参与认购的资金。   本基金发起资金的认购情况见基金治理东谈主届时发布的公告。   本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书及基金产品贵府概要中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主通盘，其中利息转份额 以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   （十二）基金份额认购金额的限制 书或关连公告。 看招募说明书或关连公告。 收受理不得肃除。   （十三）基金召募情况   本基金召募期自 2018 年 04 月 16 日至 2018 年 05 月 07 日止，召募对象为相宜法律法例规矩的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买绽开式证券投资基金的其他投资者。经 管帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元狡计，基金召募期共召募 1，009，999，000.00 份 基金份额，有用认购户数为 2 户。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书                       七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2018 年 05 月 09 日隆重见效。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产领域   《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动远离，且 不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》见效三年后络续存续的，如一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按时申诉中赐与败露；一语气 60 个服务日出 现前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会申诉并冷落治理有联想，如治愈运作方式、与其他基金合 并或者远离基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有规矩时，从其规矩。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发 起资金提供方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金治理东谈主依据法律法例及招募说 明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈把持理收场基金备案手续并取得中国证监会书面阐发 之日起，    《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金治理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日 对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金治理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金 召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同不成见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未空隙基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列使命： 东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金    更新招募说明书 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明书或其他 关连公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的绽开日及期间   本基金选用在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期之间按时绽开的运作方式。   本基金的阻塞期为自基金合同见效之日（含当日）起或自每一绽开期收尾之日次日（含当日）起， 至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度中的对应日历， 如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历为非服务日，则顺延至下一个服务日。如果 基金份额抓有东谈主在当期阻塞期到期后的绽开期未恳求赎回，则自该绽开期收尾日的次日起该基金份额 插摆布一个阻塞期，依此类推。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                                         ，也不上 市交游。   除法律法例规矩或基金合同另有约定外，本基金自每个阻塞期收尾之后第一个服务日起插足绽开 期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个绽开期不少于 1 个服务日，何况最长不跳跃 20 个服务 日，绽开期的具体期间以基金治理东谈主届时公告为准。如阻塞期收尾之后的第一个服务日因不可抗力或 其他情形甚至基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期自不可抗力或其他情形的影响因素放置之 日起的下一个服务日运行。如在绽开期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时绽开申购与赎回 业务的，绽开期期间中止狡计，在不可抗力或其他情形影响因素放置之日次服务日起，络续狡计该开 放期期间，直至空隙绽开期的期间要求。在不违犯法律法例的前提下，基金治理东谈主不错对阻塞期和开 放期的建设及功令进行治愈，并提前公告。   投资东谈把持理基金份额的申购或赎回等业务的绽开日为相应绽开期的每个服务日，具体办理期间为 上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游期间，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。阻塞期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市交游。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   基金合同见效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游期间变更或其他额外情况，基金管 理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息败露办法》的有 关规矩在指定媒介上公告。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者治愈。在开 放期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间冷落申购、赎回或治愈恳求且登记机构阐发接受的， 其基金份额申购、赎回价钱为绽开期内下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东谈主在绽开期 临了一个绽开日业务办理期间收尾之后冷落申购、赎回或者治愈恳求的，视为无效恳求。绽开期以及 绽开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金治理东谈主届时发布的关连公告。   （三）申购与赎回的原则 合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金治理东谈主必须在新功令运行实 施前依照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步调，在绽开日的具体业务办理期间内冷落申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的期间内全额托福申购款项，不然所提交的申购恳求不成立。 投资东谈主在提交赎回恳求时须抓有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不成立。投资东谈主托福申 购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购见效。基金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回成立； 登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回恳求顺利后，基金治理东谈主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇证券交游所 或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书 所能收敛的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形放置后的下一个服务日划出。在发生 大王人赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关联条件处理。   基金治理东谈主应以交游期间收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日算作申购或赎回恳求日（T 日）                                             ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐发。T 日提交的有用恳求，投资 东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的阐发情况。 销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到恳求。申购、 赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况，投资者应实时查询。若申购不顺利或 无效，则申购款项退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500，000 元东谈主民币                                                    （含 申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10，000 元东谈主民币。通过基金治理东谈主的网上交游系统申购， 初次最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                       ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元。销售机构对 本基金最低申购金额有规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额 余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非交游过户等原因导致的账户余额少于 10 份 的情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 或者组成一致行动东谈主的多个投资者抓有的基金份额可达到或者跳跃基金总份额的 50%，本基金不向个 东谈主投资者公开销售。具体规矩请参见按时更新的招募说明书或关连公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见关连公告。 金治理东谈主必须在治愈实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                       更新招募说明书   （六）申购费与赎回费  本基金对申购建设级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减，具体申购费率如下表所示。       申购金额（含申购费）                 申购费率             M           M≥500 万              每笔 1，000 元  注：  申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的阛阓推行、登记和销售。  本基金的赎回费率具体如下表所列：                抓有期限                 赎回费率 在合并绽开期内申购后又赎回且抓续抓有期少于 7 日            1.50% 在合并绽开期内申购后又赎回且抓续抓有期不少于 7 日、 认购或在某一绽开期申购并抓有一个阻塞期以上  注：  在合并绽开期内申购后又赎回且抓续抓有期少于 7 日的，将赎回费全额归入基金财产。 式实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 划，针对投资者按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，在对现存基金份额抓有东谈主 利益无本质性不利影响的前提下，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错适应调低基 金申购费率、赎回费率。 平允性，具体处理原则与操作标准恪守关连法律法例以及监管部门、自律功令的规矩。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                                     更新招募说明书   （七）申购份数与赎回金额的狡计  申购本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。  申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：  净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）  前端申购用度=申购金额－净申购金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：  前端申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额－前端申购用度  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，狡计如下：  适用申购费率为 0.6%  净申购金额=100，000/（1+0.6%）=99，403.58 元  申购用度=100，000－99，403.58=596.42 元  申购份数=99，403.58/1.2000=82，836.32 份  即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金，假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到 82，836.32 份基金份额。  领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计，狡计公式：  赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值  赎回用度=赎回总金额×赎回费率  净赎回金额=赎回总金额－赎回用度  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10，000 份，各时期赎回金额如 下。       抓有期限               适用费率        赎回总金额        赎回用度     赎回金额 在合并绽开期内申购后又赎 回且抓续抓有期少于 7 日 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书 在合并绽开期内申购后又赎 回且抓续抓有期不少于 7 日   本基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。基金合同见效后，在阻塞期内，基金治理东谈主应当至少每周在指定网站败露一次基 金份额净值和基金份额累计净值。在绽开期内，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇额外 情况，经中国证监会承诺，不错适应蔓延狡计或公告。   申购的有用份额为按执行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准狡计， 狡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的时弊计入基金财产。   赎回金额为按执行阐发的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，狡计结果 保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的时弊计入基金财产。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金治理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理期间进行治愈，但不得本质影响投资 者的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个服务日在指定媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式   在绽开期内发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应当暂停 接受基金申购恳求。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 基金登记系统、基金管帐系统无法正常运行。 影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。                            。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停申购时，基金治理东谈主应 当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金治理东谈主应实时归附申购业务的办理，且绽开期按暂 停申购的期间相应顺延。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式   在绽开期内发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 东谈主的赎回恳求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中 国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况 放置时，基金治理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告，且绽开期按暂停赎回的期间相应顺延。基金 治理东谈主也不错根据具体情况，治愈绽开期的具体期间，并实时公告。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   （十一）大王人赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金治愈中转出恳求份额 总额后扣除申购恳求份额总额及基金治愈中转入恳求份额总额后的余额）跳跃前一服务日的基金总份 额的 20%，即以为是发生了大王人赎回。   当基金出现大王人赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时，基金治理东谈主应当在充分评估基金组合 资产变现能力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回恳求，切实保 护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或延 缓支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回步调实践。   （2）减速支付赎回款项：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有繁重或以为因支付投资东谈主的 赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东谈主应当接受并阐发通盘 赎回恳求，在当日接受赎回比例不得低于前一服务日基金总份额的 20%的前提下，其余赎回恳求不错 减速支付款项，但减速支付的期限不得跳跃二十个服务日。   绽开期内，如果本基金发生大王人赎回，单个基金份额抓有东谈主在单个绽开日当日恳求赎回基金份额 跳跃基金总份额 50%以上的部分将自动进行缓期办理。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日继 续赎回，直到全部赎回为止；如缓期赎回的办理期间跳跃绽开期的，绽开期相应延长，延长的绽开期 内不办理申购，亦不接受新的赎回恳求，即基金治理东谈主仅为原绽开期内因提交赎回恳求跳跃基金总份 额 50%以上而被缓期办理赎回的单个基金份额抓有东谈把持理赎回业务。对于其余当日非自动缓期办理的 赎回恳求，应当按单个账户非自动缓期办理的赎回恳求量占非自动缓期办理的赎回恳求总量的比例， 详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎 回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当发生上述大王人赎回并选用关连措施时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的 其他方式在 3 个交游日内文书基金份额抓有东谈主，说明关联处理方法，并在两日内指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 净值。 购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的期间，届时不再另行 发布再行绽开的公告。 或阻塞期收尾插足绽开期引起的暂停或归附申购与赎回的情形。   （十三）基金治愈  基金治理东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金治理东谈主治理的其他 基金之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈费，关连功令由基金治理东谈主届时根据关连法律法 规及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关连机构。   （十四）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非交游过户 以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额抓有东谈主厌世，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额抓有 东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游 过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于相宜条件的非交游过户恳求按基金登记机构的 规矩办理，并按基金登记机构规矩的标准收费。   （十五）基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的标准收取转托管费。   （十六）按时定额投资筹谋  基金治理东谈主不错为投资东谈把持理按时定额投资筹谋，具体功令由基金治理东谈主另行规矩。投资东谈主在办 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 理按时定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在关连公告或 更新的招募说明书中所规矩的按时定额投资筹谋最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结与解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、相宜 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律 法例或监管机构另有规矩的除外。   （十八）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会招供的 交游场所或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务功令办理基 金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或关连公 告。   （二十）基金治理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主本质利益的前提下， 根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前公告。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                     九、基金的投资   （一）投资标的   在严格收敛风险的前提下，追求抓续、踏实的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、金融债、央行 单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、政策性金融债、公开刊行的次级债、中小企业私募 债、证券公司短期公司债、可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支抓证 券、债券回购、银行进款（包括但不限于合同进款、按时进款过甚他银行进款等）                                    、同行存单、货币市 场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会关连规矩）。   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应绽开期流动性需要，为保护基金份额 抓有东谈主利益，在每次绽开期前 10 个服务日、绽开期及绽开期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。绽开期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金治理东谈主在履行适应 步调后，不错相应治愈本基金的投资范围和投资比例规矩。   （三）投资策略   （1）信用债投资策略   本基金将重心投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率产品的信 用利差是本基金获取较高投资收益的起原，本基金将在公司里面信用评级的基础上和里面信用风险控 制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券自己的信用变 化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情状、信用债券阛阓流动性风险、信用债券供需情况等的 分析，判断阛阓信用利差弧线举座及分行业走势，详情各期限、各样属信用债券的投资比例。依靠内 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、负约风险及表面信用利差，遴荐信用利差被高估、畴昔 信用利差可能着落的信用债券进行投资，减抓信用利差被低估、畴昔信用利差可能高潮的信用债券。  本基金不得投资煤炭、钢铁、有色金属、化工等国度限制的高耗能等多余产业的信用债。  （2）收益率弧线策略  收益率弧线局势变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，相通久期债券组合在收益率弧线发 生变化时各异较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，首先不错详情债 券组合的标的久期配置区域并详情选用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间 债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的交游。  （3）资产支抓证券投资策略  资产支抓证券投资关键在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产证券化产 品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投 资。本基金将严格收敛资产支抓证券的总体投资领域并进行散播投资，以裁减流动性风险。  （4）中小企业私募债投资策略  本基金将首先从行业层面看，投资于那些主营业务集结于处于成恒久的行业、转型期较短且出路 灵活的企业，严慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响的行业，审慎投资于行业门槛较低、 竞争强烈的企业；其次，从个体层面看，投资于财务轨制健全、财务信息完好真确的发借主体，重心 柔和那些在各自细分行业内处于首先地位或是那些正处于股票上市进程中的企业，审慎考量担保方实 力，在意主体负约后的回收率。  （5）证券公司短期公司债券投资策略  本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格收敛单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量遴荐流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。  （二）绽开期投资策略  本基金以按时绽开方式运作，即选用在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期之间按时绽开的运作 方式。绽开期内，基金领域将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而络续变化。因此本基金在绽开 期将保抓资产适应的流动性，以应付其时阛阓条件下的赎回要求，并裁减资产的流动性风险，作念好流 动性治理。  今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和交游方式的更动等，基金还将积极寻求其他投资 契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应步调后，将其纳入投 资范围以丰富组合投资策略。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应绽开期流动性需要，为保护抓有东谈主 利益，本基金绽开期运行前 10 个服务日、绽开期以及绽开期收尾后的 10 个服务日内，本基金的债券 资产的投资比例可不受上述限制。   （2）绽开期内，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓证券领域 的 10%；   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得跳跃其各样 资产支抓证券整个领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上（含 AAA）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓 证券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资标准，应在评级申诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （10）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%； 在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）绽开期内，基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；阻塞期内，本基金的基金总资产不得 跳跃基金净资产的 200%；   （12）不得投资于刊行东谈主主体信用级别低于 AA 等第的中期单据，不得投资于刊行东谈主主体信用级 别低于 AAA 等第的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债；   （13）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃本基金资产净值的 15%。 因证券阛阓波动、基金领域变动等基金治理东谈主之外的因素甚至基金不相宜前款所规矩比例限制的，基 金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的， 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金资产净值的 10%；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域 变动等基金治理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个 交游日内进行治愈，但中国证监会规矩的额外情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的关联约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与搜检自基金合同见效之日起运行。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行收敛东谈主或者与其有重 大蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基 金的投资标的和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的承诺，并按法律法 规赐与败露。紧要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基 金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制，自 动适用更新后的法律法例或监管规矩，且不需要召开基金份额抓有东谈主大会。   （五）事迹相比基准 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   中债详尽指数收益率。   中债详尽指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指数旨在详尽反应债券全阛阓举座价钱 和投资答复情况。指数涵盖了银行间阛阓和交游所阛阓，具有日常的阛阓代表性，适互助为本基金的 事迹相比基准。   如果指数编制机构变更或住手中债详尽指数的编制及发布，或者中债详尽指数由其他指数替代， 或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中债详尽指数不宜络续算作基准指数，或者有更泰斗 的、更能为阛阓精深接受的事迹相比基准推出，或者阛阓上出现愈加适应用于本基金的事迹基准时， 经与基金托管东谈主协商一致，本基金可变更事迹相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和型基金，高于货币市 场基金。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主利益的原 则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并估计管帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （八）基金治理东谈主代表基金哄骗债权东谈主权利的处理原则及方法   （九）投资决策依据 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                            更新招募说明书   （十）投资决策过程  本基金领受投资决策委员会指导下的团队式投资治理模式。投资决策委员会按时就投资治理业务 的紧要问题进行考虑。基金司理、研究员、交游员在投资治理过程中使命明确、密切互助，在各自职 责内按照业务步调零丁服务并合理地彼此制衡。具体的投资治理步调如下： 数据模拟的各样申诉，为本基金的投资治理提供决策依据。 性主见；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资筹谋，包括资产配置、行业配置、股票和债券遴荐，以及买卖时机。 基金司理必须遵循投资组合决定权和交游下单权严格分离的规矩。 部对投资组合筹谋的实践过程进行日常监督和实时风险收敛，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合申诉  基金治理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在子虚记录、误导性阐发或紧要遗漏，并对 其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。  基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金基金合同规矩，于 2024 年 11 月 01 日复核了本申诉 中的财务方针、净值推崇和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性阐发或者重 大遗漏。  本投资组合申诉所载数据限制 2024 年 09 月 30 日。 序号            神情                 金额（元）       占基金总资产的比例（%） 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                               更新招募说明书      其中：股票                                     -              -      其中：债券                      1，300，065，362.43          99.23           资产支抓证券                               -              -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -              -  （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合  本基金本申诉期末未抓有股票。  （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本申诉期末未抓有港股通投资的股票。  本基金本申诉期末未抓有股票。 序号           债券品种     公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%） 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                                        更新招募说明书        其中：政策性金融债                       195，488，945.20             19.19 序号    债券代码           债券称号         数目（张）公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      本基金本申诉期末未投资资产支抓证券。      本基金本申诉期末未投资贵金属。      本基金本申诉期末未投资权证。      （1）申诉期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                        更新招募说明书   本基金本申诉期末未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本申诉期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本申诉期末未投资国债期货。   （2）申诉期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   本基金本申诉期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本申诉期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案考核，或在申诉编制日前一年 内受到公开指责、处罚的情形 并处罚金共计 690 万元。主要由于：一、不良贷款余额数据报送存在偏差；二、漏报贸易融资业务余 额 EAST 数据；三、漏报核销贷款本金 EAST 数据；四、漏报质或典质物价值 EAST 数据；五、漏报 权益类投资业务 EAST 数据；六、漏报投资资产治理产品业务 EAST 数据；七、漏报其他担保类业务 EAST 数据等以及一、阻塞式产品投资非标准化资产远离日晚于产品到期日；二、招待产品老产品投资 新资产的到期日晚于 2020 年；三、将无法抓有至到期的资产以摊余成本计量；四、未按规矩败露招待 产品的杠杆水平；五、开展招待业务违犯平允交游原则等多条违规非法事实。 的执行进程和资金需求披发贷款，导致贷款资金被挪用；3.个东谈主贷款贷前考核严重违犯审慎筹谋功令； 元。主要由于境外机构紧要投资事项未经行政许可违规非法事实。   本基金治理东谈主作念出说明如下：   （1）投资决策步调：通过对公司的基本面进行分析，以为公司筹谋业务细腻，盈利能力较强，现 金流充裕，债务压力较小，天赋相宜投资要求； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书  （2）因报送数据存在偏差、未根据标的神情的执行进程和资金需求披发贷款甚至贷款资金被挪用、 境外机构紧要投资事项未经行政许可等违规非法事实；国度金融监督治理总局上海监管局对上海银行 作出行政处罚，经过分析，咱们以为该事项对公司影响可控，与公司的筹谋发展无关，因此络续抓有 该公司债券。  （2）本基金本申诉期末未抓有股票。  （3）其他资产组成  序号           称号             金额（元）  （4）申诉期末抓有的处于转股期的可治愈债券明细  本基金本申诉期末未抓有处于转股期的可治愈债券。  （5）申诉期末前十名股票中存在默契受限情况的说明  本基金本申诉期末未抓有股票。  （6）投资组合申诉附注的其他笔墨态状部分  因四舍五入原因，投资组合申诉均分项之和与整个可能存在尾差。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                                  更新招募说明书                                 十、基金的事迹    本基金治理东谈主依照恪称株连、老诚信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据限制 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增 份额净值增长率 事迹相比基          事迹相比基准收      阶段                                               ①－③      ②－④                 长率①     标准差②      准收益率③     益率标准差④ 自基金成立起 于今    注：    （1）本基金合同见效日为 2018 年 05 月 09 日，事迹基准累计增长率以 2018 年 05 月 08 日指数为 基准；    （2）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分                 基金治理东谈主”中的“（二）主要 东谈主员情况”中的“（4）本基金基金司理”                   。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过甚他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关连法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的守护和刑事使命  本基金财产零丁于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主守护。基金 治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事使命外， 基金财产不得被刑事使命。  基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书                   十二、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游场所的交游日以及国度法律法例规矩需要对外败露基金 净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交 易的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的， 以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交游市价， 详情公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债 券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交游市价，详情公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能详情公允价值。交游所上市的资产支 抓证券，领受估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的情况下，按成本估值。 价钱数据进行估值；对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行估 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 值。 本估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步调及关连法律法例的 规矩或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金的基金 管帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分 考虑后，仍无法达成一致的主见，按照基金治理东谈主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   （四）估值步调 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主每个服务日狡计基金资产净值、基金份额净值及基金累计份额净值，并按规矩公告基 金净值信息。 估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按规矩对外公布。   （五）估值子虚的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值子虚时，视为基金份额净值子虚。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的罪恶形成估值子虚，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该估值子虚遇到损失 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值子虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   若系同行业现存技能水平不成料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游贵府灭失或被子虚处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当 得利的义务。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值子虚使命方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚使命方承担；由于估值子虚使命方未实时更正已产生的 估值子虚，给当事东谈主形成损失的，由估值子虚使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值子虚使命方已 经积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。 估值子虚使命方移交更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值子虚已得到更正。   （2）估值子虚的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对估值子虚的 关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而获取失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但估值子虚使命方仍应 对估值子虚负责。如果由于获取失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”）          ，则估值子虚使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取 失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；如果获取失当得利确当事东谈主也曾将此部分失当得利 返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的失当得利返还的总和跳跃其执行 损失的差额部分支付给估值子虚使命方。   （4）估值子虚治愈领受尽量归附至假设未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值子虚发生的原因详情估值子虚的 使命方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚形成的损失进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值子虚的更正向关联当事东谈主进行阐发。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （1）基金份额净值狡计出现子虚时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选用合 理的措施防备损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金治理东谈主和 基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分考虑后，尚不成达成一致时，按基金治理东谈主的建议实践，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产造 成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额抓有东谈主造 成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照罪恶程度各自承担相应的使命。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基 金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值狡计子虚而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业另有通行作念法，两边当 事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （六）暂停估值的情形 应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 复核。基金治理东谈主应于每个服务日交游收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公 布。   （八）额外情形的处理 子虚处理。 金托管东谈主天然也曾选用必要、适应、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该子虚而形成的基金份额净 值狡计子虚，基金治理东谈主、基金托管东谈主罢职抵偿使命。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要 的措施减弱或放置由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余额，基 金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 位基金份额收益分派金额后不成低于面值；  在不违犯法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 基金治理东谈主可对基金收益分派原则进行治愈，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分派有联想  基金收益分派有联想中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派期间、 分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有联想的详情、公告与实施  本基金收益分派有联想由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分派基准日            的期间不得跳跃 15 个服务日。                 （即可供分派利润狡计截止日）   （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务功令》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   基金治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   治理费的狡计方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金资产净值   基金治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对无   基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 误后， 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。     （一）基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据关联法例及相应合同规矩，按用度执行支   上述“ 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售关联的用度   基金认购费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金治愈费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   鉴于基金治理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求 而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金治理东谈主与基金托管东谈主可能 通过本基金财产账户顺利缴付，或划付至基金治理东谈主账户并由基金治理东谈主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个服务日内在规矩媒介公告。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书                     十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》过甚他 关联规矩。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有 东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予败露的基金信息通过相宜中国证监 会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称 “规矩网站”      ）等媒介败露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制 公开败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书            《基金合同》、基金托管合同、基金产品贵府概要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会 召开的功令及具体步调，说明基金产品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主服务等内容。                                         《基金合 同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招 募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。                                             。 基金远离运作的，基金治理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等行径中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》见效后，基金产品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内， 更新基金产品贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府概要其他 信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金治理东谈主不错不再更新基金产 品贵府概要。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规矩报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵府概要、                       《基金合同》和基金托管东谈主合同登载在规矩网站上， 并将基金产品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》                                           、基 金托管合同登载在网站上。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日 登载于规矩媒介上。   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》见效公告。基 金合同见效公告中应说明基金召募情况及基金治理东谈主的鼓动、基金治理东谈主、基金治理东谈主高档治理东谈主员 或基金司理等东谈主员抓有的基金份额、承诺抓有期限等情况。   《基金合同》见效后，在阻塞期内，基金治理东谈主应当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值 和基金份额累计净值。   在绽开期内，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 者营业网点，败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度临了一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金治理东谈主应当在《基金合同》               、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述 信息贵府。  基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在规矩网 站上，并将年度申诉辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证 券、期货关连业务阅历的管帐师事务所审计。  基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在规矩 网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在规矩报刊上。  基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在规 定网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在规矩报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。  基金治理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组联合产情况过甚流动性风险分析等。  如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金治理东谈主至少应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等基金按时申诉“影响投资者决策的 其他紧要信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及 本基金的独有风险，中国证监会认定的额外情形除外。  基金治理东谈主应在年度申诉、中期申诉、季度申诉均分别败露基金治理东谈主及基金治理东谈主鼓动抓有本 基金的份额、期限及期间的变动情况。  本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规矩报刊和 规矩网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：  （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》远离、基金计帐； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书  （3）治愈基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；  （5）基金治理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金治理东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓动、基金治理东谈主的执行收敛东谈主变更；  （8）基金召募期延长或提前收尾召募；  （9）基金治理东谈主的高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；  （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，  基金治理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；  （11）波及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务关连行径受到紧要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事 处罚；  （13）  基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行收敛东谈主或者与其有重 大蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证 监会另有规矩的除外；  （14）基金收益分派事项；  （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发生变更；  （16）基金份额净值计价子虚达基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金每个绽开期运行办理申购、赎回；  （18）本基金发生大王人赎回并缓期办理；  （19）本基金一语气发生大王人赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；  （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等紧要事项；  （22）基金治理东谈主领受舞动订价机制进行估值；  （23）本基金推出新业务或服务；  （24）基金变更份额类别建设；  （25）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓深邃传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主知 悉后应当立即对该音问进行公开表示，并将关联情况立即申诉中国证监会。   基金合同远离的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在规矩报刊 上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督治理机构备案，并赐与公告。   在中期申诉、年度申诉等按时申诉中败露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支抓证券明细。   在季度申诉中败露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金治理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会规矩媒介败露所投资 中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。本基金应当在季度申诉、中期申诉、年度报 告等按时申诉和招募说明书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的规矩 进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金治理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更新）中充分败露 基金的关连情况并揭示关连风险，说明该基金单一投资者抓有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个 投资者抓有的基金份额可达到或者跳跃 50%，基金不向个东谈主投资者公开销售。   （六）信息败露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门及高档治理东谈主员负责管 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息败露内容与阵势准则 等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金治理东谈主编 制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申诉、更新的招募说明书、基 金产品贵府概要、基金计帐申诉等公开败露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书 面或电子阐发。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩媒介中遴荐一家媒介败露本基金信息。基金治理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关连报送信息的真确、准确、 完好、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介败露 信息，关联词其他群众媒介不得早于规矩媒介败露信息，何况在不同媒介上败露合并信息的内容应当一 致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律主见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例规矩将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息败露的情形   （九）本基金信息败露事项以法律法例规矩及本章量入为用定的内容为准。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主利益的原 则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并估计管帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内礼聘于侧袋机制启用日 发表主见且相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停 申购，具体事项届时将由基金治理东谈主在关连公告中规矩。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大王人赎回按照单个绽开日内主袋账 户份额净赎回恳求跳跃上一服务日主袋账户总份额的 20%认定。   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主移交侧袋账户份额实行零丁治理，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用零丁的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主、基金服务机 构在狡计各项投资运作方针和基金事迹关连方针时仅需探讨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在狡计基金事迹关连方针时按投资损失处理。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的治愈，因资产 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。  基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主移交主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主移交侧袋账户单 独建设账套，实行零丁核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧 袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的关连要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费。基金治理费之外的其他用度详见届时发布的关连公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、归附交游等方式归附流动性后，基金治理东谈主应当按照基金份额抓有 东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主王人应当实时向侧袋账户全 部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在 每次处置变现后均应按照关连法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金治理东谈主应实时礼聘相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计主见。  侧袋账户资产实足计帐后，基金治理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的 事项后基金治理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 现，基金治理东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法例要求实时发布临时公告。  基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露方式和频率败露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户的基 金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当按照法律法例的规矩在基金按时申诉中败露申诉期内侧袋账 户关连信息，基金按时申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户关连信息在按时 申诉中单独进行败露。管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，移交申诉期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度申诉败露，实践适应步调并发表审计主见。   （八）本部分对于侧袋机制的关连规矩，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律 法例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容 有进一步规矩的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适应步调后，在对基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额抓有东谈主大会审 议。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书                   十八、基金的风险揭示  本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和型基金，高于货币市 场基金。  本基金主要投资于债券资产，在严格收敛风险的前提下，追求抓续、踏实的收益。  证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热枕和交游轨制等各式因素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致阛阓价 格波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也 会随之变化，从而产生风险。  金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  主若是指债务东谈主的负约风险，若债务东谈主筹谋不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体当今企业债中。  基金的利润将主要通过现款局势来分派，而现款可能因为通货蔓延的影响而导致购买力着落，从 而使基金的执行收益着落。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的久期方针并不成充分反应 这一风险的存在。  再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高潮所带来的 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率着落时，基金从投资的固定收益证券 所得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的收益率。   （二）治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东谈主的学问、教悔、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济形貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管 理东谈主的治理水平、治理技能和治理技能等关连性较大。因此本基金可能因为基金治理东谈主的因素而影响 基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金领受按时绽开的局势运作，阻塞期为自基金合同见效之日（含当日）起或自每一绽开期结 束之日次日（含当日）起，至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历 在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历为非服务日，则 顺延至下一个服务日。如果基金份额抓有东谈主在当期阻塞期到期后的绽开期未恳求赎回，则自该绽开期 收尾日的次日起该基金份额插摆布一个阻塞期，依此类推。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务 （红利再投资除外）         ，也不上市交游。   投资东谈主不错在本基金的绽开期内的申购、赎回绽开日恳求申购或赎回本基金，基金领域将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而络续波动，基金投资东谈主的一语气多量赎回恳求产生的仓位治愈可能 使资产难以按照预先祈望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在顶点的、额外的阛阓 情况下可能无法空隙投资东谈主的绽开期内的申购及赎回恳求。如在接受申购恳求对存量基金份额抓有东谈主 利益组成潜在紧要不利影响、基金资产估值存在紧要省略情味等额外情形时，可能无法空隙投资东谈主的 申购恳求；在绽开期内本基金发生大王人赎回、单个基金份额抓有东谈主赎回比例过高、基金资产估值存在 紧要省略情味等情形时，可能出现包括但不限于赎回恳求比例阐发、缓期办理赎回恳求、减速支付赎 回款项等情况，这将无法实时空隙投资东谈主的资产变现需求，或者投资组合抓有的证券由于外部环境影 响或基本面发生紧要变化而导致流动性裁减，形成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“七、基金份 额的申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金治理东谈主不错详尽利用备用的流动性风险治理用具以减少或移交 基金的流动性风险，投资者可能面对大王人赎回恳求被缓期办理、赎回款项被减速支付、被收取短期赎 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否 与本基金的流动性风险匹配。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，投资的阛阓主若是交游所阛阓和银行间阛阓。 银行间阛阓是中国债券的主体阛阓，阛阓参与主体为各样机构投资者，债券的存量和交游量领域很大， 阛阓流动性举座细腻。交游所阛阓领域相对较小，阛阓参与主体为机构投资者，举座流动性稍弱于银 行间阛阓。本基金投资的资产主若是上述两个阛阓刊行的债券以及货币阛阓用具。从具体的债券品种 来看，国债和政策性金融债流动性最好，高评级的信用债流动性优于低评级。货币阛阓用具期限短， 流动性较好。在资金顶点殷切的情况下，各样资产均存在无法实时变现的可能。本基金将严格按照合 同约定的投资范围和限制进行资产配置，散播投资，根据不同资产的流动本性况合理安排配置比例， 收敛流动性受限资产的抓仓比例，驻守流动性风险。   当本基金发生大王人赎回情形时，基金治理东谈主不错领受以下游动性风险治理措施：   （1）缓期办理大王人赎回恳求；   （2）减速支付赎回款项；   （3）收取短期赎回费；   （4）舞动订价；   （5）暂停估值；   （6）实施侧袋机制；   （7）中国证监会认定的其他措施。   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法例及基金 合同的约定，详尽运用各样流动性风险治理用具，对赎回恳求等进行限定治愈，算作特定情形下基金 治理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）减速支付赎回款项或缓期办理大王人赎回恳求   当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有繁重或以为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东谈主应当接受并阐发通盘赎回恳求，在当日接受赎 回比例不得低于前一服务日基金总份额的 20%的前提下，其余赎回恳求不错减速支付款项，但减速支 付的期限不得跳跃二十个服务日。   绽开期内，如果本基金发生大王人赎回时，单个基金份额抓有东谈主在单个绽开日当日恳求赎回基金份 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 额跳跃基金总份额 50%以上的部分将自动进行缓期办理。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日 络续赎回，直到全部赎回为止；如缓期赎回的办理期间跳跃绽开期的，绽开期相应延长，延长的绽开 期内不办理申购，亦不接受新的赎回恳求，即基金治理东谈主仅为原绽开期内因提交赎回恳求跳跃基金总 份额 50%以上而被缓期办理赎回的单个基金份额抓有东谈把持理赎回业务。对于其余当日非自动缓期办理 的赎回恳求，应当按单个账户非自动缓期办理的赎回恳求量占非自动缓期办理的赎回恳求总量的比例， 详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎 回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的期间将可能比一般正常情形下有所蔓延。   （2）暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“七、暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”         ，详实了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及步调。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额 净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （3）收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （4）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“（六）暂停估值的情形”                                          ，详实 了解本基金暂停估值的情形及步调。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回恳求或被暂停，或被减速支付 赎回款项。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错领受舞动订价机制，通过治愈基金份额净 值的方式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保去报投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   （6）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，详实了解本基金侧袋机制的情形及步调。   侧袋机制是一种流动性风险治理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，方针在于有用阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和治愈，仅主袋账户份额正常开 放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有省略情味，最终变现价钱也具 有省略情味何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损 失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金治理东谈主在基金按时申诉 中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探讨主袋账户资产， 并根据关连规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金事迹关连方针时按投资损失处 理，因此本基金败露的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （7）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的独有风险   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金治理东谈主将运用公司固有资金认购本基金基金份额金额 不低于东谈主民币 1000 万元，认购的基金份额抓有期限不低于三年。但基金治理东谈主对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预计、推选和保证，发起资金也并无须于对投资东谈主投资 吃亏的补偿，投资东谈主及发起份额认购东谈主均自行承担投资风险。本基金治理东谈主认购的本基金基金份额抓 有期限满三年后，本基金治理东谈主将根据自身情况决定是否络续抓有，届时本基金治理东谈主有可能赎回认 购的本基金基金份额。另外，在基金合同见效之日起三年后的对应天然日，如果本基金的基金资产净 值低于 2 亿元，基金合同将自动远离，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。因此， 投资东谈主将面对基金合同可能远离的省略情味风险。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。资产支抓证券的风险主要 包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要推崇为信用评级风险、法律风险等   （五）升值税风险 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书   鉴于基金治理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求 而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓精深规 律等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金管 理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关连法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评 价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配教师。   （七）技能风险   当狡计机、通信系统、交游汇集等技能保障系统或信息汇集支抓出现畸形情况，可能导致基金日 常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资 交游指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书           十九、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理 东谈主和基金托管东谈主承诺后变更并公告，并报中国证监会备案。 个服务日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，          《基金合同》应当远离：   （三）基金财产的计帐 治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的服务主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申诉； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法律主见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有联想，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货关连业务阅历的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基 金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书                   二十、基金合同内容提要   （一）基金合同当事东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他关联规矩，基金治理东谈主的权利包括但不限于： 国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金投资者的利益； 的用度； 投资和非交游过户等的业务功令；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他关联规矩，基金治理东谈主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 金财产； 基金治理东谈主的财产彼此零丁，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 法律文献的规矩，按关联规矩狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；             、《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息败露及申诉义务； 关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主涌现，但向监管机构、司法机关及 审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有 关贵府的复印件； 使命，其抵偿使命不因其退任而罢职； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                           《基金合同》不成见效，基金治理东谈主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他关联规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保 护基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他关联规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分 别建设账户，零丁核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此 零丁；             《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                  、《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开 败露前赐与守秘，不得向他东谈主涌现，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除 外； 方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金治理东谈主有未实践《基金合同》规矩的行 为，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适应的措施；            《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金治理东谈主、 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 知基金治理东谈主； 《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他关联规矩，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于： 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他关联规矩，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：                 《招募说明书》等信息败露文献； 自行承担投资风险；   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的步和谐功令  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额抓有东谈主大会不设立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会，法律法例、基金合同和 中国证监会另有规矩的除外：           ； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。   （2）以下情况在法律法例规矩和《基金合同》约定的范围内，且对现存基金份额抓有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会： 事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金治理东谈主召集。   （2）基金治理东谈主未按规矩召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金治理东谈主冷落书面提议。基金 治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就合并事项书面要求召开基金份额抓有 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 东谈主大会，应当向基金治理东谈主冷落书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告冷落提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就合并事项要求召开基金份额抓有东谈主大 会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额 抓有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得轻松、干涉。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐详情开会期间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额抓有 东谈主大融会知应至少载明以下内容： 间和地点；   （2）选用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本次基金份额 抓有东谈主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关过甚估计方式和估计东谈主、书面表决主见寄交的截 止期间和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金治理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计 票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效力。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例及监管机构允许的其他方式等方式召 开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求阐述托福代表出席，现场开会 时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权奉求阐述相宜法律法例、                    《基金合同》和会议文书的规矩，何况抓有基金份额的凭 证与基金治理东谈主抓有的登记贵府相符； 基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         。参加基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的基金份额 低于上述规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面局势或大会公告载明 的其他方式在表决限制日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载 明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基 金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决主见；基金 托管东谈主或基金治理东谈主经文书不参加收取书面表决主见的，不影响表决效力。 少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         ；参加基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的基金份额 低于上述规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及委 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 托东谈主的代理投票授权奉求阐述相宜法律法例、                    《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录 相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额抓有东谈主也不错领受汇集、 电话或其他方式进行表决，或者领受汇集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、汇集、灌音电话 或其他可记录方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定远离《基金 合同》   、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有 规矩的除外）、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大 会考虑的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事步调   在现场开会的方式下，首先由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩步调详情和公布监票东谈主，然后由大 会主抓东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的 代表，在基金治理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如 果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代 理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的 主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会 作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份 阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和估计方式等事项。   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐述，不然提交相宜会议文书中规矩 的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书规矩的书面表决主见视为有 效表决，表决主见迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额抓有东谈主 所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集， 关联词基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行后文书在 出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不 出席大会的，不影响计票的效力。 后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后， 大会主抓东谈主应当赶快公布再行盘点结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会关连规矩的要求 在指定媒介上公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。见效的 基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额抓有东谈主分 别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额抓有东谈主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表关连基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关连基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的顺利出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的基金份额抓有东谈主所抓有的基金 份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日关连 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的 抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）非常决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表 决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的关连规矩以本节额外约定内容为准，本节莫得规 定的适用本部分的关连规矩。 接援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的， 基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基 金份额抓有东谈主大会审议。   （三）基金收益分派原则、实践方式  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余额，基 金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的孰低数。  （1）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将现款红利 自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；  （2）基金收益分派后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每 单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；  （3）本基金每一基金份额享有同瓜分派权；  （4）法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。  在不违犯法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 基金治理东谈主可对基金收益分派原则进行治愈，不需召开基金份额抓有东谈主大会。  基金收益分派有联想中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派期间、 分派数额及比例、分派方式等内容。  本基金收益分派有联想由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分派基准日            的期间不得跳跃 15 个服务日。                 （即可供分派利润狡计截止日） 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务功令》实践。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。   （四）基金用度与税收   （1）基金治理东谈主的治理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）《基金合同》见效后与基金关连的信息败露用度；   （4）《基金合同》见效后与基金关连的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额抓有东谈主大会用度；   （6）证券账户开户用度、银行账户真贵用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）按照国度关联规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金治理东谈主的治理费   本基金治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   治理费的狡计方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金资产净值   基金治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对无   基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 误后， 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－8 项用度”                          ，根据关联法例及相应合同规矩，按用度执行开销 金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损失；   （2）基金治理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的关连用度；   （4）其他根据关连法律法例及中国证监会的关联规矩不得列入基金用度的神情。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费，详见招募说明书的规矩。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   鉴于基金治理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求 而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金治理东谈主与基金托管东谈主可能 通过本基金财产账户顺利缴付，或划付至基金治理东谈主账户并由基金治理东谈主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、金融债、央行 单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、公开刊行的次级债、中小企业私募债、证券公司短 期公司债、可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支抓证券、债券回购、 银行进款（包括但不限于合同进款、按时进款过甚他银行进款等）                             、同行存单、货币阛阓用具以及法律 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会关连规矩)。   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应绽开期流动性需要，为保护基金份额 抓有东谈主利益，在每次绽开期前 10 个服务日、绽开期及绽开期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。绽开期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金治理东谈主在履行适应 步调后，不错相应治愈本基金的投资范围和投资比例规矩。   （1）组合限制   基金的投资组合应恪守以下限制： 益，本基金绽开期运行前 10 个服务日、绽开期以及绽开期收尾后的 10 个服务日内，本基金的债券资 产的投资比例可不受上述限制。 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制； 产支抓证券整个领域的 10%； 券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资标准，应在评级申诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 过基金净资产的 200%； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 低于 AAA 等第的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债； 因证券阛阓波动、基金领域变动等基金治理东谈主之外的因素甚至基金不相宜前款所规矩比例限制的，基 金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   除上述第 2）、9）            、13）、14）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等 基金治理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交游日 内进行治愈，但中国证监会规矩的额外情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的关联约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与搜检自本基金合同见效之日起运行。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   （2）不容行径   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行收敛东谈主或者与其有重 大蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基 金的投资标的和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的承诺，并按法律法 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 规赐与败露。紧要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基 金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制，自 动适用更新后的法律法例或监管规矩，且不需要召开基金份额抓有东谈主大会。   （六）基金资产估值  本基金的估值日为本基金关连的证券交游场所的交游日以及国度法律法例规矩需要对外败露基金 净值的非交游日。  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以 最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交游市价，确 定公允价钱； 估值； 的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交游市价，详情公允价钱； 证券，领受估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）初次公开刊行未上市的债券，领受估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （3）寰宇银行间债券阛阓交游的债券、资产支抓证券等固定收益品种，领受第三方估值机构提供 的价钱数据进行估值；对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                     更新招募说明书 估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）中小企业私募债券领受估值技能详情公允价值，估值技能难以详情和计量其公允价值的，按 成本估值。   （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金治理东谈主可根据具体 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的平允 性。   （8）其他资产按法律法例或监管机构关联规矩进行估值。   （9）关连法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步调及关连法律法例的 规矩或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金的基金 管帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分 考虑后，仍无法达成一致的主见，按照基金治理东谈主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   （1）基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计， 精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主每个服务日狡计基金资产净值、基金份额净值及基金累计份额净值，并按规矩公告基 金净值信息。   （2）基金治理东谈主应每个服务日对基金资产估值，但基金治理东谈主根据法律法例或本基金合同的规矩 暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按规矩对外公布。   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值子虚时，视为基金份额净值子虚。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值子虚类型   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的罪恶形成估值子虚，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该估值子虚遇到损失 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值子虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   若系同行业现存技能水平不成料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游贵府灭失或被子虚处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当 得利的义务。   （2）估值子虚处理原则 正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚使命方承担；由于估值子虚使命方未实时更正已产生的估 值子虚，给当事东谈主形成损失的，由估值子虚使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值子虚使命方也曾 积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。 估值子虚使命方移交更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值子虚已得到更正。 关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。 估值子虚负责。如果由于获取失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事东谈主的利益 损失（   “受损方”       ），则估值子虚使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不 当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；如果获取失当得利确当事东谈主也曾将此部分失当得利返 还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的失当得利返还的总和跳跃其执行损 失的差额部分支付给估值子虚使命方。   （3）估值子虚处理步调   估值子虚被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下： 任方； 就估值子虚的更正向关联当事东谈主进行阐发。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                     更新招募说明书   （4）基金份额净值估值子虚处理的方法如下： 的措施防备损失进一步扩大。 子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分考虑后，尚不成达成一致时，按基金治理东谈主的建议实践，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产造 成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额抓有东谈主造 成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照罪恶程度各自承担相应的使命。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基 金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值狡计子虚而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。 东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚至基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理 东谈主应当暂停基金估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金治理东谈主应于每个服务日交游收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 布。  （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 5 项进行估值时，所形成的时弊不算作基金资产估 值子虚处理。  （2）由于证券交游所过甚登记结算公司发送的数据子虚或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和 基金托管东谈主天然也曾选用必要、适应、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该子虚而形成的基金份额 净值狡计子虚，基金治理东谈主、基金托管东谈主罢职抵偿使命。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必 要的措施减弱或放置由此形成的影响。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （七）基金合同变更、远离与基金财产的计帐  （1）变更基金合同波及法律法例规矩或本基金合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金 治理东谈主和基金托管东谈主承诺后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议，自表决通过之日起见效，自决议见效后 两个服务日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，          《基金合同》应当远离：  （1）基金份额抓有东谈主大会决定远离的；  （2）基金治理东谈主、基金托管东谈主职责远离，在 6 个月内莫得新基金治理东谈主、新基金托管东谈主连续的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）关连法律法例和中国证监会规矩的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基 金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期 货关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐步调：   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成实时变现的， 计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有联想，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货关连业务阅历的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基 金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主承诺，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未 能治理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 为上海市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，络续至意、勤勉、尽责地履行基金合同规矩的义 务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统领。   （九）基金合同的效力  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 集中束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后见效。 同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 有一份，每份具有同等的法律效力。 场所查阅。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                       更新招募说明书                     二十一、基金托管合同内容提要   （一）基金托管合同当事东谈主  称号：金元顺安基金治理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮政编码：200120  法定代表东谈主：任开宇  成立期间：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关：中国证券监督治理委员会  批准设立文号：证监基金字2006222 号  组织局势：有限使命公司  注册成本：东谈主民币 3.4 亿元  存续期间：抓续筹谋  筹谋范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其它业务。  称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  行长：田惠宇  成立期间：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  电话：0755-83199084  传真：0755-83195201  资产托管部信息败露负责东谈主：张燕  筹谋范围：收受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务。外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算； 结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股票以 外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信考核、咨 询、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民银行批准的其他业务。   组织局势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：抓续筹谋   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对 象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、金融债、央行 单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、公开刊行的次级债、中小企业私募债、证券公司短 期公司债、可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支抓证券、债券回购、 银行进款（包括但不限于合同进款、按时进款过甚他银行进款等）                             、同行存单、货币阛阓用具以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会关连规矩)。   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应绽开期流动性需要，为保护基金份额 抓有东谈主利益，在每次绽开期前 10 个服务日、绽开期及绽开期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。绽开期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金治理东谈主在履行适应 步调后，不错相应治愈本基金的投资范围和投资比例规矩。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 益，本基金绽开期运行前 10 个服务日、绽开期以及绽开期收尾后的 10 个服务日内，本基金的债券资 产的投资比例可不受上述限制； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制； 产支抓证券整个领域的 10%； 券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资标准，应在评级申诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 过基金净资产的 200%； 低于 AAA 等第的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债； 因证券阛阓波动、基金领域变动等基金治理东谈主之外的因素甚至基金不相宜前款所规矩比例限制的，基 金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   除上述第 2）、9）            、13）、14）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等 基金治理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交游日 内进行治愈，但中国证监会规矩的额外情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的关联约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与搜检自基金合同见效之日起运行。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书  如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。  （3）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述基金投资不容行径进行事 后监督：  基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行收敛东谈主或者与其有重 大蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基 金的投资标的和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的承诺，并按法律法 规赐与败露。紧要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基 金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。  （4）基金托管东谈主对基金治理东谈主遴荐进款银行进行监督  基金投资银行按时进款的，基金治理东谈主应根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，详情相宜 条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交 易敌手是否相宜关联规矩进行监督。对于不相宜规矩的银行进款，基金托管东谈主不错断绝实践，并文书 基金治理东谈主。  本基金投资银行进款应相宜如下规矩：  本基金的进款银行应是具有证券投资基金托管阅历、证券投资基金代销业务阅历或及格境外基金 投资东谈主托管东谈主阅历的交易银行。  关联法律法例或监管部门制定或修改新的按时进款投资政策，基金公司履行适应步调后，可相应 治愈投资组合限制的规矩。  基金治理东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行按时进款的业务过程、岗亭职责、 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 风险收敛措施和监察稽核轨制，切实驻守关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行按时进款业务的监 督与核查，审查、复核关连合同、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   ①基金治理东谈主负责收敛信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付能力 等波及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行失当形成基金财产损失的，由基金治理东谈主承担责 任。   ②基金治理东谈主负责收敛流动性风险，并承担因收敛不力而形成的损失。流动性风险主要包括基金 治理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行 进款不成空隙基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值 等波及到基金流动性方面的风险。   ③基金治理东谈主须加强里面风险收敛轨制的设备。如因基金治理东谈主职工的正当经授权的职务行径导 致基金财产受到损失的，需由基金治理东谈主承担由此形成的损失。   ④基金治理东谈主投资银行进款时，应就关连事宜在更新招募说明书中赐与败露，进行风险揭示。   ⑤基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵循《基金法》、《运作办法》等关联 法律法例，以及国度关联账户治理、利率治理、支付结算等的各项规矩。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主在进行进款投资时有违犯关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定 的行径，应实时以书面局势文书基金治理东谈主在 10 个服务日内纠正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的违 规事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金治理东谈主有重 大违规行径，应立即申诉中国证监会，同期文书基金治理东谈主在 10 个服务日内纠正或断绝结算，若因基 金治理东谈主拒空虚践形成基金财产损失的，关连损失由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   （5）基金托管东谈主对基金治理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督   基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业标准的、经隆重遴荐的、 本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金治理东谈主有 使命确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金治理东谈主承担。 基金治理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金治理东谈主不错治愈 交游敌手名单，但应将治愈结果至少提前一个服务日书面文书基金托管东谈主。新名单详情前已与本次剔 除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时治愈银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在 与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商治理。   基金治理东谈主负责对交游敌手的资信收敛，按银行间债券阛阓的交游功令进行交游，并负责治理因 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金治理东谈主详情的期间内仍未承担 负约使命过甚他关连法律使命的，基金治理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关连交游敌手 追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基 金治理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主 不承担由此形成的任何损构怨使命。  （6）基金治理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业务的风险，本着审 慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的关连规矩。 狡计、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 推崇数据等进行监督和核查。 本托管合同的规矩，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基金治理东谈主限期纠正。基金治理东谈主应积 极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于 收到的书面文书，基金治理东谈主应以书面局势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或 举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。 行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金治理东谈主应在规矩期间内回应并改正，或就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中 国证监会报送基金监督申诉的事项，基金治理东谈主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。  若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交游步调也曾见效的指示违犯法律、行政法例和其他关联规矩， 或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金治理东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金治理东谈主承担， 托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。 期纠正。   （三）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全守护基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主狡计的基金资产净值和基 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、关连信息败露和监督基金投资运作等行径。  基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未实践或无故蔓延 实践基金治理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯《基金法》                              、基金合同、本合同过甚他关联规 定时，应实时以书面局势文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应鄙人一服务日前及 时查对并以书面局势给基金治理东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内，基金治理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。  基金托管东谈主有义务配合和协助基金治理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管合同对基金业求实践 核查，包括但不限于：对基金治理东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在规矩期间内回应并改正，或就 基金治理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关连贵府以供基金治理东谈主核查托管财 产的完好性和真确性。  基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规行径，应实时申诉中国证监会，同期文书基金托管东谈主限期 纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   （四）基金财产守护  （1）基金财产应零丁于基金治理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。  （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产投资所需的关连账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建设账户，确保基金财产的完好与零丁。  （5）基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示，按照基金合同和本合同的约定守护基金财产。未经基金 治理东谈主的正大指示，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何资产。不属于基金托管东谈主执行有用收敛下 的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。  （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金治理东谈主负责与关联当事东谈主详情到账日历并文书 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金治理东谈主选用措施进行 催收，基金治理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失。  （7）基金托管东谈主对因为基金治理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主之外机构的基金资产，或 交由证券公司负责计帐交收的基金资产过甚收益；由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外 第三方的欺骗、毅然、罪恶或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。  （8）除依据法律法例和基金合同的规矩外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金治理东谈主开立并治理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主 数相宜《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金治理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩期间内，基金治理东谈主应礼聘具有证券、期货关连业务资 格的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，验资申诉需对发起资金的抓有东谈主过甚抓有份额进行专门 说明。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金治理东谈主按规矩办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”                                           ），保 管基金的银行进款，并根据基金治理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“金元顺安沣泰按时 绽开债券型发起式证券投资基金”               ，预留印鉴为托管东谈主钤记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于空隙开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金资金账户的开立和治理当相宜法律法例及银行业监督治理机构的关联规矩。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于空隙开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主 不得出借或未经对方承诺私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东谈主负责，账户资产的治理和运用由基金 治理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐服务，基金治理东谈主应赐与积 极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩实践。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管合同缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，波及关连账户的开立、使用的，按关联规矩开立、使用并治理；若无关连规矩，则基金托管东谈主比 照上述对于账户开立、使用的规矩实践。   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 计帐所股份有限公司的关联规矩，以基金的口头在银行间登记结算机构开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。    （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规矩，由基金治理东谈主协 助基金托管东谈主按照关联法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按关联规矩使用并治理。基金托 管东谈主和基金治理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。治理东谈主保证所提供的账户开户材料 的真确性和有用性，且在关连贵府变更后实时将变更的贵府提供给托管东谈主。    （2）法律法例等关联规矩对关连账户的开立和治理另有规矩的，从其规矩办理。    基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，或存 入银行间阛阓登记结算机构、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心 的代守护库，什物守护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根 据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机构执行有用收敛的有价 凭证不承担守护使命。    由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管 东谈主守护。除本合同另有规矩外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同应保证基金管 理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金治理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真 给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金治理东谈主发送的合同传真件与事 后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金治理东谈主负责。紧要合同的守护期限为基金合同远离后    对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经 两边协商一致，合同原件不得转化。基金治理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金治理东谈主留存原 件不一致的，以传真件为准。    （五）基金资产净值狡计、估值和管帐核算    （1）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。    基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的狡计，精准到 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   基金治理东谈主每个服务日狡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规矩公告。   （2）复核步调   基金治理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按规矩对外公布。   （3）根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金的 基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基础上 充分考虑后，仍无法达成一请安见的，按照基金治理东谈主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值子虚。   按国度关联部门规矩的管帐轨制实践。   基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处理原则， 分别独赶快建设、登录和守护本基金的全套账册，对关连各方各自的账册按时进行查对，彼此监督， 以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时，应实时通 知基金治理东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据实足一致。   （3）财务报表的编制与复核期间安排   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核；在每个季 度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度申诉的编制及复核；在上半年收尾之日起两个月内完成基金 中期申诉的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申诉的编制及复核。基金托管东谈主在 复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，调 整以国度关联规矩为准。基金年度申诉的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货关连业务阅历的管帐 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年 度申诉。   （六）基金份额抓有东谈主名册的守护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。基金份额 抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和守护，基金治理东谈主和基金托管东谈主应分别守护 基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善守护，则按关连法律法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金治理东谈主应将关联贵府送交基金托管东谈主，不 得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金治理东谈主和托管东谈主不得将所守护的 基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守秘义务。   （七）争议治理方式   各方当事东谈主承诺，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，如经友好协商未能治理的，任 何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲 裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续至意、勤勉、尽责地 履行基金合同和本托管合同规矩的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统领。   （八）托管合同的变更、远离与基金财产的计帐   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与基金合同 的规矩有任何打破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主因终结、歇业、肃除等事由，不成络续担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他适应的托管机构连续其原有权利义务；   （3）基金治理东谈主因终结、歇业、肃除等事由，不成络续担任基金治理东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他适应的基金治理公司连续其原有权利义务； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金              更新招募说明书  （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的其他远离事项。  基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书                 二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金治理东谈主将根据基 金抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或修改这些服务神情。   （一）电子版贵府寄送服务   根据投资东谈主的定制内容，基金治理东谈主向投资东谈主发送基金交游电子对账单。基金交游电子对账单包 括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 5 个服务日内向定制月度对账单的投资者 发送月度对账单，在每季度收尾后的 5 个服务日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每 年度收尾后的 5 个服务日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金治理东谈主将不按时为投资东谈主发送其他关连的信息贵府，如基金新产品或新服务的关连材料、基 金司理申诉等。   （二）基金投资类服务   在技能条件进修时，基金治理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供按时定额投资的服务。 通过按时定额投资筹谋，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按时定额申购基金份额，具体业务功令以基金 治理东谈主的关连公告为准。   基金治理东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。有 关基金网上交游的具体业务功令以基金治理东谈主的关连公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站、客户服务中心查询基金治理东谈主信息、基金产品信息、阛阓资讯 信息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提真金不怕火各式业务表格。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地 址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制恳求并详情已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金治理东谈主将通过电子邮件、手机短信的局势按时或不按时的为投 资东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金交游阐发、帐户交游阐发、基金 资讯信息、基金分成辅导信息、按时基金申诉和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金治理 东谈主和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金治理东谈主将袭取实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金治理东谈主也承诺将在 3 个服务日内给予信息反馈。   （六）服务联接方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个交游日 9：00-17：30 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请通过上述方式估计本基金治理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面理会了本招募说明书。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书                      二十三、其它应败露事项 下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度申诉； 下部分基金增多蚂蚁基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多德邦证券为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 发起式证券投资基金基金产品贵府概要2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金增多北京创金启富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多吉祥银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金分成公告； 发起式证券投资基金绽开日常申购、赎回及治愈业务公告； 下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度申诉； 下部分基金新增上海中原金钱投资治理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书 下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金分成公告； 下部分基金增多嘉实金钱治理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金绽开日常申购、赎回及治愈业务公告； 下部分基金增多济安金钱（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年度申诉； 下证券投资基金 2023 年第一季度申诉； 下部分基金增多上海陆享基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多上海大智谋股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多麦高证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金绽开日常申购、赎回及治愈业务公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度申诉； 下部分基金增多博时金钱基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金分成公告； 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书 下证券投资基金 2023 年中期申诉； 下部分基金增多北京度小满基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书按关连法律法例，存放在基金治理东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办 公期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理期间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书原来为准。投资者也不错顺利登录基金治理东谈主的网站进行查阅。  基金治理东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 金元顺安沣泰按时绽开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 在基金治理东谈主处。                                   金元顺安基金治理有限公司                                     二〇二四年十一月二日