金元顺安泓泽债券型证券投资基金        招募说明书  （2024 年 11 月 02 日更新）   基金照料东说念主：金元顺安基金照料有限公司    基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书                      垂死领导   金元顺安泓泽债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）经中 国证监会 2022 年 3 月 4 日证监许可〔2022〕454 号文注册召募，并经中国证监 会 2024 年 3 月 15 日机构司函〔2024〕484 号文准予宽限召募。   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集出息作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金 的过往功绩并不预示其改日透露，基金照料东说念主照料的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩透露的保证。   基金照料东说念主依照恪尽责守，真挚信用、严慎悉力的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品辛勤概要等信息 泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生无数赎回以相配他未能料念念的特殊情形下， 可能导致基金资产变现贫乏或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不可完结既定的投资决策等风 险。   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、搀杂型基金，高 于货币市集基金。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素 产生波动。投成本基金可能遭遇的风险包括：受政策、经济周期、利率等因素影 响而形成的系统性风险；基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的照料风险；由 于基金投资者一语气大宗赎回基金产生的流动性风险及本基金特殊的风险等。此 外，本基金的投资范围中包括资产支握证券、债券回购，可能加多本基金总体风 险水平。   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。如发生债 券回购交收背约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的 不确定，可能会给基金资产形成损失。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书   本基金可能投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融用具。 资产支握证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要透露为信用评级风险、法律 风险等。   本基金《基金合同》奏效后，一语气 50 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定参预清理标准并断绝，无需召开基金份额握有东说念主大会进行表决。基金参预清理 标准后，投资者将无法办理本基金的赎回、迁移转出等业务，基金财产将在基金 财产清理组履行收场清理标准后进行分派。基金照料东说念主将实时发布可能触发基金 合同断绝情形的公告，投资者需选藏基金合同断绝风险，妥善作念好投资安排。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金 产品辛勤概要和基金合同等信息泄露文献，全面相识本基金产品的风险收益特征 和产品特征，充分琢磨自身的风险承受才智，感性判断市集，自主判断基金的投 资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策， 承担基金投资中出现的各种风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照料东说念主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 掂量章节。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行特殊标记，且不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读掂量内容并热心本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基 金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基 金份额的步履本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、       《基金合同》相配他掂量公法享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详实查阅《基金合同》。基金产品辛勤概 淌若基金招募说明书的撮要文献，用于向基金投资东说念主提供简明的基金概要信息。   本基金单一投资者单独握有基金份额的比例不得达到或高出基金总份额的 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                          招募说明书   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及限制日历如下：  序号         更新内容               截止日历       基金照料东说念主概况及主要东说念主员信               息       财务数据（未经审计）和净值              透露 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                                                                                      招募说明书                                                   目           录 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书                   第一部分   弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》                      （以下简称“《民法典》”）、                                   《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》              （以下简称《基金法》）、                         《公开召募证券投资基金 运作照料办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监 督照料办法》      （以下简称“《销售办法》”                  ）、《公开召募证券投资基金信息泄露照料 办法》   （以下简称“《信息泄露办法》”）、                   《公开召募绽开式证券投资基金流动性风 险照料公法》      （以下简称“《流动性风险照料公法》”）、                         《证券投资基金信息泄露内 容与阵势准则第 5 号》、《金元顺安泓泽债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）相配它掂量的公法编写。   本招募说明书论说了金元顺安泓泽债券型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与基金投资者投资决策掂量的必要事项，基金投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受才智严慎采纳基金产品。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛勤请求召募的。本基金照料东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他掂量 公法享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书                   第二部分      释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改革和补充。 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改革和补充。 募说明书》相配更新。 料概要》相配更新。 售公告》。 司法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改革。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其经常作念出 的改革。 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                          招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄露照料办法》及颁布机关对其经常作念 出的改革。 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的改革。 机关对其经常作念出的改革。 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 正当登记并存续或经掂量政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织。 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其经常改革）及掂量法律律例公法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、迁移、转托管及按时定额投资等业务。 得基金代销业务履历并与基金照料东说念主订立了基金销售服务代理条约，代为办理基 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                        招募说明书 金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等。 理有限公司或接受金元顺安基金照料有限公司录用代为办理登记业务的机构。 照料的基金份额余额相配变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、迁移、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户。 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的 日历。 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 不得高出 3 个月。 绽开日。 是表率基金照料东说念主所照料的绽开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同驯顺。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 请购买基金份额的步履。 请购买基金份额的步履。 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履。 公法的条件，请求将其握有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额迁移为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的步履。 握基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式。 加上基金迁移中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金迁移中转入 请求份额总额后的余额）高出上一绽开日基金总份额的 10%。 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 申购款相配他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 刊及《信息泄露办法》公法的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 基金份额握有东说念主服务的用度。 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 来回的债券等。 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公道对待。 账户进行处置清理，目标在于灵验遮挡并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技能仍导致 公允价值存在要紧不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产。 件。 司或者在法律律例允许的情况下，基金照料东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确定的 其他估值机构。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      招募说明书                   第三部分      基金照料东说念主     （一）基金照料东说念主概况     称号：金元顺安基金照料有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     成立日历：2006 年 11 月 13 日     法定代表东说念主：任开宇     批准设立机关：中国证券监督照料委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     计议范围：召募基金、照料基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经 批准的名目，经掂量部门批准后方可开展计议行动）     组织时势：有限职责公司     注册成本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期间：握续计议     掂量东说念主：孙筱君     掂量电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息推敲 服务有限公司占公司总股本的 49%。     （二）主要东说念主员情况     任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有 限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份 有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股份有限公司调研员；2010 年 07 月出 任金元顺安基金照料有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元顺安基金照料 有限公司董事长。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募说明书   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总 监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保障房竖立有限公司融资部司理 和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产业发展集团有 限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息推敲服务有 限公司践诺董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金照料有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪 畅先生具有逾三十年的金融范围从业经历，自 1991 年服务于今，弥远在证券行 业担任照料服务，在金元证券股份有限公司（由海南国投证券部重组而成）多个 岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门服务，并历任营 业部总司理、经纪照料总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤独董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、 金融业务部主任。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所 讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东说念主。   袁林洁女士，孤独董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉 产品公司北京分公司司帐、泛华竖立集团审计。   张屹山先生，孤独董事，本科，吉林大学资深教悔。曾任吉林大学数学系助 教，吉林大学经济照料学院任副教悔，日本关西学院大学客座教悔，天治基金管 理有限公司孤独董事；1992 年 05 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会秘书。曾任海南省海外相信投资 公司财务部司帐，海南省海外相信投资公司上海证券照料总部财务部司理、上海 宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司上海宜山路证券营业部总经 理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元证券有限 职责公司基金筹备组成员，金元顺安基金照料有限公司财务总监、副总司理兼董 事会秘书，上海金元百利资产照料有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书， 金元顺安基金照料有限公司副总司理兼公司董事会秘书。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资 产照料部门副司理。曾任云南物流产业集团有限公司业务垄断、盛云科技有限公 司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限职责公司投资照料部门副司理。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、 董事会秘书。曾任山东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所 业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，历任都门机场集团公司业务司理、 都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场合产集团有限公司财务部总司理、 财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司司帐。曾任 云南省昭通市中诚燃气公司出纳、云南滇中管廊竖立照料有限公司司帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金照料有限公司东说念主事部总监。曾任上 海金元百利资产照料有限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金照料有限公司东说念主事经 理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金照料有限公司监察稽核部副总监。 曾任上海金元百利资产照料有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特 殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发 展研究中心研究员、债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董 事，金元证券有限公司资产照料部首席研究员，都门机场集团公司成本运营部专 家，金元顺安基金照料有限公司看护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师， 恒生电子股份有限公司名目工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息照料部经 理，金元证券股份有限公司先后担任信息技能总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看护长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副 主任科员，中国证券监督照料委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资 产照料有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融接待部总经 理，中国民生银行石家庄分行历任金融市集部总司理助理（主握全面服务）、金 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                              招募说明书 融市集部副总司理（主握全面服务）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产照料有限公司 转换金融部副总司理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理， 联念念集团有限公司高档司理。     姓名             苏利华             性别               男                                  最高学历、学     国籍             中国                          研究生、硕士                                     位   其他公司历任          内蒙古自治区农村信用社联合社债券来回员   本公司历任                    基金司理   本公司现任                    基金司理 本基金司理所照料                   产品称号             起任日历          离任日历  基金具体情况                                       日             金元顺安沣泰按时绽开债券型发起      2018 年 5 月 9                 式证券投资基金               日             金元顺安泓丰纯债 87 个月按时绽开   2020 年 12 月 3                债券型证券投资基金              日                                       日             日                                       日                                       日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪 玮彬先生（总司理助理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博 洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌 层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、李玮 女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝 女士（基金司理）、刘一峰先生（基金司理）。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （三）基金照料东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 期限不低于法律律例公法的最低期限； 他法律步履；   （四）基金照料东说念主的承诺 为，并承诺建立健全里面欺压轨制，采取灵验措施，宝贵犯警步履的发生； 险欺压轨制，采取灵验措施，宝贵下列步履的发生：   （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待公司照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事掂量的来回行动；   （7）粗犷职责，不按照公法履行职责；   （8）法律律例以及中国证监会阻止的其他步履。 家掂量法律律例及行业表率，真挚信用、悉力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违规计议；   （2）违反法律律例、基金合同或托管条约；   （3）挑升损伤基金份额握有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；   （5）拒却、干涉、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷职责、花消权柄；   （7）泄露在职职期间明察的掂量证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计议等信息；   （8）违反证券来回所业务公法，阻挠市集秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息泄露和告白中挑升含有子虚、误导、欺骗身分；   （13）其他法律、律例及中国证监会阻止的步履。   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计议等信息； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书   （六）基金照料东说念主的里面欺压轨制   （1）健全性原则。里面欺压应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的灵验践诺。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤独，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议照料方法贬低运作成本，提高 经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压成果。   （1）欺压环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分透露孤独董事和监事会的监督职能，严 禁不耿介关联来回、利益运输和里面东说念主欺压征象的发生，保护投资者利益和公司 正当权益。   公司照料层栽植内控优先的风险照料理念，培养全体职工的风险驻扎意志， 建立风险欺压优先、风险欺压东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一职责的公司内控文化，保 证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制，使风险意志集结到公司各个 部门、各个岗亭和各个设施。   公司建立决策科学、运营表率、照料高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的践诺中，“四眼”原则集结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、服务 职责和业务经由，通过垂死凭据传递及信息相通轨制，完结掂量部门、掂量岗亭 之间的监督制衡。   公司建立灵验的东说念主力资源照料轨制，健全引发敛迹机制。通过法律律例培训、 轨制教授、执业操守教授和步履准则教授等，确保公司东说念主员了解与从业掂量的法 规与监管部门公法，熟知公司掂量规章轨制、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭 要求相适宜的操守和专科胜任才智。   （2）风险评估 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时驻扎和化解风险。通过科学的风险 量化技能和严格的风险名额欺压对投资风险完结定量分析和照料。通过会聚与投 资组合掂量的司帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技能平 台。由监察稽核部按时向投资决策委员会和风险照料委员会提交风险测评禀报。   （3）内控机制   公司沿路的计议照料决策，均按照明确成文的决策标准与公法进行，宝贵超 越或违反决策标准的消弱决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身计议特色，以各岗亭标的职责制为基础形成第一 说念内控防地，以掂量部门、掂量岗亭之间互相监督制衡形成第二说念内控防地，以 监察稽核部、风险照料部、看护长、摊派风控副总司理、风险照料委员会对公司 各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违法步履的处罚机制。同期，按照分级照料、表率操作、有限授权、 业务追踪的原则，制定公司授权照料轨制，并严格诀别业务授权与照料授权。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责掂量的信息，保 证信息实时投递恰当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤独于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面 稽核职能，检查、评价公司里面欺压轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部欺压轨制的践诺情况，揭示公司里面照料及基金运作中的掂量风险，实时建议 改进宗旨，促进公司里面照料轨制灵验地践诺。监察稽核东说念主员具有相对的孤独性， 按时不按时出具监察稽核禀报。   （1）本公司确知建立、实施和维持里面欺压轨制是本公司董事会及照料层 的职责。   （2）上述对于里面欺压的泄露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境变化及公司的发展不停完善里面欺压轨制。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书                  第四部分   基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号    法定代表东说念主：陆建强    掂量东说念主：倪微娜    电话：0571-88261005    传真：0571-88268688    成立时期：1993年04月16日    组织时势：股份有限公司    注册成本：东说念主民币21，268，696，778元    存续期间：握续计议    批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督照料委员会银监复 〔2004〕91号    基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资 基金托管履历的批复》；证监许可〔2013〕1519号    计议范围：领受公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提 供维持箱服务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。本行经中国 东说念主民银行批准，不错计议结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委文告、董事长、践诺董事。形而上学硕士，高档经 济师。陆先生曾任浙江省企业档案照料中心副主任，浙江省工商局办公室副 主任，浙江省工商局工商信息照料办公室主任，浙江省工商局办公室主任， 浙江省工商行政照料局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                        招募说明书 机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、 办公厅党组成员，财通证券党委文告、董事长。现兼任浙江省并购联合会第 一届理事会会长、浙江省金融照顾人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会 金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家世界性股份制买卖银行之一，于 2004 年 8 月 18 日正 式开业，总部设在浙江杭州，系世界第 13 家“A+H”上市银行。开业以来， 浙商银行驻足浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、 风控完善的优质买卖银行。   浙商银行以“一流的买卖银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、 协、廉”五字政事生态，鼎力进展四干精神，练好“善、智、勤”三字经， 坚握“夯基础、调结构、控风险、创效益”十二字计议方针，践行善本金融 理念，坚握颖异计议，垒好经济周期弱敏锐资产压舱石，塌实鼓吹 321 计议 策略，以数字化改革为干线，全面开展以客户为中心的轮廓协同改革，以“深 耕浙江”为首要计谋，金钱照料全新启航，大零卖、大公司、大投行、大资 管、大跨境五伟业务板块皆头并进、轮廓协同发展，实施“客户基础、东说念主才 基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，全面开启高质地发展的新征途。 于本行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。限制禀报期末，总资产 比上年末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：吸 收入款余额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷款率 1.43%、拨备覆 盖率 178.12%；成本充足率 12.86%，比上年末上涨 0.67 个百分点；中枢一级 成本充足率 8.38%，比上年末上涨 0.16 个百分点。   限制 2024 年 6 月末，浙商银行在世界 22 个省（自治区、直辖市）及香 港尽头行政区，设立了 350 家分支机构，完结了对浙江大本营、长三角、粤 港澳大湾区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的灵验秘籍。在英国《银 人人》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级资 本计位列 87 位。中诚信海外给予浙商银行金融机构评级中最高等第 AAA 主 体信用评级。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                                     招募说明书   浙商银行资产托管部是总行孤独的一级照料部门，根据业务条线下设业 务照料中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业 务前、中、后台的竣工与孤独。限制2024年6月30日，浙商银行资产托管部 从业东说念主员共44名，估值清理合营机构派驻东说念主员18东说念主。   截 至 2024 年 6 月 30日 ， 浙 商 银 行 托 管 证 券 投 资 基 金 264只 ， 规 模 合 计   （二）基金托管东说念主里面风险欺压轨制说明   严格驯顺国度掂量托管业务的法律、律例、规章、行政性公法、行业准 则和行内掂量照料公法，称职计议、表率运作、严格监察，确保业务的稳健 运行，保证基金资产的安全竣工，确保掂量信息的真确、准确、竣工、实时， 保护基金份额握有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管 理和运营部门，资产托管部专门建立了监督稽核团队，配备了专职里面监察 稽核东说念主员负责托管业务的里面欺压和风险照料服务，具有孤独诈欺监督稽核 服务的权柄和才智。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制欺压体系。轨制体系包含照料 轨制、实施敬佩、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作、 到手进行；业务东说念主员具备从业履历；业务照料严格实行复核、审核、检查制 度，授权服务实行集结欺压，业务图章按规程维持、存放、使用，账户辛勤 严格维持，制约机制严格灵验；业务操作区专门建立，封锁照料，实施音像 监控；业务信息由专职信息泄露东说念主负责，宝贵泄密；业求完结自动化操作， 宝贵东说念主为事故的发生，技能系统竣工、孤独。   （三）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主负有对基金照料东说念主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基 金法》、《运作办法》、基金合同相配他掂量公法，托管东说念主对基金的投资对象 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、 基金资产估值和基金净值的计较、收益分派、申购赎回以相配他掂量基金投 资和运作的事项，对基金照料东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同 和掂量法律律例公法的步履，应实时以书面时势文牍基金照料东说念主限期纠正， 基金照料东说念主收到文牍后应实时查对并以书面时势对基金托管东说念主发出回函。在 限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。 基金照料东说念主对基金托管东说念主文牍的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 应禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违规步履，立即禀报中国证监会，同 时，文牍基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违反法律、行政律例和其他掂量规 定，或者违反基金合同约定的，应当拒却践诺，立即文牍基金照料东说念主，并及 时向中国证监会禀报。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据来回标准仍是奏效的指示违反法律、行 政律例和其他掂量公法，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金照料 东说念主，并实时向中国证监会禀报。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       招募说明书                   第五部分       掂量服务机构     （一）直销机构     金元顺安基金照料有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     邮政编码：200120     掂量电话：021-68883160     传真：021-68882865     掂量东说念主：孙筱君     客服专线：400-666-0666、021-68881898     公司网址：www.jysa99.com     （二）其他销售机构     本基金的其他销售机构请详见基金照料东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 照料东说念主可根据掂量法律律例的要求，采纳其他相宜要求的机构代理销售基金，并 在基金照料东说念主网站公示。     （三）登记机构     称号：金元顺安基金照料有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     掂量东说念主：胡佳骏 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   电话：021-68881801   传真：021-68881875   （四）讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   掂量电话：021-31358666   传真：021-31356000   掂量东说念主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   （五）司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东说念主代表：毛鞍宁   掂量电话：010-58153000   传真：010-85188298   掂量东说念主：陈露   承办注册司帐师：陈露、李莉 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                             招募说明书                第六部分     基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 相配他法律律例的掂量公法召募。   本基金召募请求仍是中国证监会 2022 年 3 月 4 日证监会许可2022454 号准 予召募注册，并经中国证监会 2024 年 3 月 15 日机构司函〔2024〕484 号文准予 宽限召募。   （二）基金类型   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型绽开式   （四）基金存续期   不按时   （五）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及在基金照料东说念主网站公示。   （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得高出三个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   本基金自 2024 年 8 月 12 日至 2024 年 11 月 11 日进行发售。如果在此期间 届满时未达到本招募说明书第七章第（一）条公法的基金备案条件，基金可在募 集期限内络续销售。基金照料东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内恰当延长或 缩小基金发售时期，并实时公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （七）召募对象   相宜法律律例公法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）召募场所   本基金通过销售机构的办理基金销售业务的网点向投资者公斥地售。   具体召募场所见基金份额发售公告。基金照料东说念主不错根据情况调养其他销售 机构，并另行公告。   （九）基金的最低召募份额总额和召募范围上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的召募上限、范围欺压的具体决策详见基金份额发售公告。若本基金 建立初度召募范围上限，基金合同奏效后不受此范围限制。   （十）基金份额的类别   在不违反法律律例且对现存基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金照料东说念主可根据基金发展需要，在履行恰当标准后，为本基金增设新的基 金份额类别，新的份额类别可建立不同的申购费、赎回费、销售服务费等，而无 需召开基金份额握有东说念主大会。   掂量基金份额类别的具体公法等掂量事项届时将另行公告。   （十一）认购安排   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   详见基金份额发售公告及销售机构发布的掂量公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                        招募说明书   认购以金额请求。投资者认购基金份额时，需按销售机构公法的方式全额交 付认购款项，投资者不错屡次认购本基金份额。认购一收受理不得拆除。   在召募期内，投资者在其他销售机构单笔认购的最低金额为东说念主民币 10 元， 追加认购最低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构认购，个东说念主投资者初度最低 认购金额为东说念主民币 1 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1，000 元；机构投 资者初度最低认购金额为东说念主民币 50 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过基金照料东说念主的网上来回系统认购，初度最低认购金额为东说念主民币 10 元， 追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额的 50%，基金 照料东说念主不错采取比例证据等方式对该投资东说念主的认购请求进行限制。基金照料东说念主接 受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金 照料东说念主应当拒却该等沿路或者部分认购请求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合 同奏效后登记机构的证据为准。   （十二）基金份额的面值、认购用度及计较公式   本基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元，按发售面值发售。   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金基金份额，认购用度按每笔认购请求单独 计较。   基金投资东说念主认购本基金基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。 本基金认购费率如下表所示：        认购金额（M）             基金份额认购费率         M＜100 万              0.40%         M≥500 万             每笔 500 元   本基金认购费由基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。认购用度用于本 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书 基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资东说念主不错屡次认购 本基金，以每笔认购请求单独计较用度。   投资东说念主在认购本基金时缴纳认购用度，认购份额计较方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此症结产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5 万元认购本基金，如果认购期内认购资金取得的利息为   净认购金额＝50，000/（1＋0.40%）＝49，800.80 元   认购用度＝50，000－49，800.80＝199.20 元   认购份额＝（49，800.80＋5.00）/1.00＝49，805.80 份   即：投资东说念主投资 5 万元认购本基金基金份额，如果认购期内认购资金取得的 利息为 5.00 元，则其可得到 49，805.80 份基金份额。   （十三）认购的方法与证据   投资者认购时期安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金照料 东说念主根据掂量法律律例及本基金《基金合同》，在基金份额发售公告中确定并泄露。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定到手，而仅代表销售机构确 实接收到认购请求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购请求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书   （十四）召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   召募资金利息的计较结果按照四舍五入方式，保留一丝点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （十五）召募资金   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不 得动用。基金召募期间的信息泄露费、司帐师费、讼师费以相配他用度，不得从 基金财产中列支。   （十六）基金召募情况   本基金召募期自 2024 年 8 月 12 日至 2024 年 9 月 9 日止，召募对象为相宜 法律律例公法的个东说念主投资者、机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买 绽开式证券投资基金的其他投资者。经司帐师事务所验资，按照每份基金份额面 值东说念主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 4，149，426，746.75 份基金份额(其中包括 利息转份额 24，677.46 份)，灵验认购户数为 293 户。本基金照料东说念主的从业东说念主员认 购本基金 13，465.92 份，占基金总份额比例的 0.0003%。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      招募说明书              第七部分    基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2024 年 09 月 10 日持重奏效。   （二）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金照料东说念主应当在按时禀报中给以泄露； 一语气 50 个服务日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定参预清理标准 并断绝，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   法律律例或中国证监会另有公法时，从其公法。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金照料东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念垄断理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金照料东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。 基金照料东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾 前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主 在招募说明书或其他掂量公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并给以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时期，但基金照料东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的公法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时期变更或其 他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息泄露办法》的掂量公法在公法媒介上公告。   基金照料东说念主可根据履行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购运行公告中公法。   基金照料东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运行公告中公法。   在确定申购运行与赎回运行时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息泄露办法》的掂量公法在公法媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者迁移。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或迁移 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或迁移价钱为下一绽开日基 金份额申购、赎回或迁移的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较； 设施赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待； 处理公法等在驯顺基金合同和招募说明书公法的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照料东说念主 必须在新公法运行实施前依照《信息泄露办法》的掂量公法在公法媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构公法的标准，在绽开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在公法的时期内全额托付申购款项，不然所提 交的申购请求不成立。投资东说念主在提交赎回请求时须握有弥漫的基金份额余额，否 则所提交的赎回请求不成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机 构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求奏效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇证券来回所或来回市集数据传输延长、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处 理经由时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划出。在发生无数赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书 法参照基金合同掂量条目处理。   基金照料东说念主应以来回时期收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构公法的其他方式查询请求的证据情况。销售机构对申 购、赎回请求的受理并不代表请求一定到手，而仅代表销售机构如实接收到请求。 申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况，投资者应 实时查询。若申购不到手或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构申购，个东说念主投资者初度最低申购金额为 东说念主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1，000 元；机构投资者初度最 低申购金额为东说念主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过 基金照料东说念主的网上来回系统申购，初度最低申购金额为东说念主民币 10 元，追加申购 的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 额；每个来回账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东说念主赎回时 或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次沿路赎回。 如因红利再投资、非来回过户等原因导致的账户余额少于 10 份的情况，不受此 限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性沿路赎回。 者单独握有基金份额的比例不得达到或高出 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外）。具体公法请参见更新的招募说明 书或掂量公告。 基金照料东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募说明书 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述措施对基金范围给以控 制。具体见基金照料东说念主掂量公告。 份额的数目限制。基金照料东说念主必须在调养前依照《信息泄露办法》的掂量公法在 公法媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东说念主在申购时支付申购用度，投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每 笔申购请求单独计较。本基金的申购费率如下表所示。         申购金额（M）             基金份额申购费率          M＜100 万                0.50%          M≥500 万              每笔 500 元   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集扩充、 登记和销售。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主 赎回基金份额时收取。赎回时对握续握有期少于 7 日的投资者，收取 1.50%的赎 回费，所收取的赎回费沿路归入基金资产；对于握续握有期不少于 7 日的投资者， 赎回费为 0。赎回费率具体如下表所示。           握有期限               赎回费率         握有期＜7 日               1.50%         握有期≥7 日               0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的掂量公法在公法媒介 上公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募说明书 场情况制定基金促销计议，针对投资者按时或不按时地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，在对现存基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，按 掂量监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错恰当调低基金申购费率、赎 回费率。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率死守掂量法律律例以及 监管部门、自律公法的公法。    （七）申购份数与赎回金额的计较    本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者 的申购金额包括申购用度和净申购金额。    申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    前端申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值    申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值    例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金，对应费率为 0.50%，假设申购当日本 基金基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋0.50%）＝49，751.24 元    申购用度＝50，000－49，751.24＝248.76 元    申购份数＝49，751.24/1.2000＝41，459.37 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金基金份额，假设 T 日的基金份额净值为 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募说明书   基金份额握有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额握有东说念主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。   本基金赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基 准进行计较，计较公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的基金份额，握巧合期为 3 天，对应的赎回 费率为 1.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总额=10，000×1.2000=12，000.00 元   赎回用度=12，000.00×1.50%=180.00 元   赎回金额=12，000.00-180.00=11，820.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金基金份额，握巧合期为 3 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11，820.00 元。   本基金的基金份额净值计较公式如下：   T 日基金份额净值=T 日闭市后基金份额的基金资产净值/T 日基金份额的余 额数目   本基金份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值和基金份额累计净 值在本日收市后计较，并在 T+1 日内通过公法网站、基金销售机构网站或者营 业网点泄露。遇特殊情况，经履行恰当标准，不错恰当延长计较或公告。   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单 位为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行证据的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     招募说明书 的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金照料东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调养， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前依照《信息泄露办法》 的掂量公法在公法媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%集结度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统无法正常运行。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金照料东说念主应当根据掂量公法在公法媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被沿路或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时归附申购业务的办 理。      （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 产净值。 照料东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回请求。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金照料东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的掂量条目处理。基金份额握有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 理部分给以拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 迁移中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金迁移中转入请求份额 总额后的余额）高出前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主觉得有才智支付投资东说念主的沿路赎回请求时， 按正常赎回标准践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有贫乏或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到沿路赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被拆除。宽限的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回请求高出上一开 放日基金总份额的 20%，基金照料东说念主应该对该单个基金份额握有东说念主超出 20%的 赎回请求实施宽限办理，而对该单个基金份额握有东说念主 20%以内（含 20%）的赎 回请求，基金照料东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定 方式与其他基金份额握有东说念主的赎回请求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 提交赎回请求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下 一个绽开日络续赎回，直到沿路赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回请求将被拆除。宽限的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先 权并以下一绽开日基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿路赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照料 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付 赎回款项，但不得高出 20 个服务日，并应当在公法媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书公法的其他方式在 3 个来回日内文牍基金份额握有东说念主，说明掂量处理方 法，并在两日内在公法媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 间，最迟于再行绽开日在公法媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根 据履行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重 新绽开的公告。   （十三）基金迁移   基金照料东说念主不错根据掂量法律律例以及基金合同的公法决定开办本基金与 基金照料东说念主照料的其他基金之间的迁移业务，基金迁移不错收取一定的迁移费， 掂量公法由基金照料东说念主届时根据掂量法律律例及基金合同的公法制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与掂量机构。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书   （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非来回过户或者按 照掂量法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的掂量辛勤，对于相宜条件的非来回过户请求按基金登记机 构的公法办理，并按基金登记机构公法的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照公法的圭臬收取转托管费。   （十六）按时定额投资计议   基金照料东说念主不错为投资东说念垄断理按时定额投资计议，具体公法由基金照料东说念主另 行公法。投资东说念主在办理按时定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东说念主在掂量公告或更新的招募说明书中所公法的按时定 额投资计议最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有公法的除外。   （十八）基金份额的转让 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的来回场所或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业 务。      （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的公法或掂量公告。      （二十）基金照料东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额握有 东说念主本质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养 并提前公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书               第九部分   基金的投资   （一）投资标的   本基金在严格欺压风险的前提下，通过积极主动的投资照料，力图为投资东说念主 提供高于功绩比拟基准的弥远富厚投资报恩。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支握机构债券、政府支握债券、地 方政府债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券））、资产支握证 券、债券回购、银行入款（包括按时入款、条约入款、文牍入款等）、同行存单、 货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会掂量公法）。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可迁移债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照料东说念主在履行恰当标准后，不错相应调养本基金的投资范围和投资比例公法。   （三）投资策略   本基金根据宏不雅经济运行情景，国度货币政策、财政政策实施情况、市集收 益率弧线变动情况、市集流动性格况，轮廓分析债券市集的变动趋势。最终确定 本基金在债券类资产中的投资比率，构建和调养债券投资组合。   本基金将对宏不雅经济周期、市集利率走势、资金供求变化，以及信用债券的 信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，按时对债券类属资 产进行优化配置和调养，确定债券类属资产的最优权重。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政缠绵向等进行研 究，展望改日收益率弧线变动趋势，并据此积极调养债券组合的平均久期，提高 债券组合的总投资收益。   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，相似久期债券 组合在收益率弧线发生变化时互异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和 期限结构变动进行分析，最初不错确定债券组合的标的久期配置区域并确定采取 枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的来回。   对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业特性、盈利才智、 偿债才智、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并采取散布化投资策略，严格欺压组合合座的违 约风险水平。   本基金将投资于信用级别为 AA+级及以上的信用债券品种。其中，投资于 主体或债项信用评级为 AAA 级的信用债券的投资比例为不低于沿路信用债券资 产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于沿路 信用债券资产的 50%。除短期融资券（含超短期融资券）除外的信用债依照评级 机构出具的债券信用评级，若无债项评级的，适用主体评级。短期融资券（含超 短期融资券）依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将轮廓参考国内照章成 立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近 一个司帐年度的信用评级。基金握有信用债期间，如果其信用等第下落、不再符 合投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以沿路卖出。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融 入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额 收益的操作方式。   资产支握证券投资要道在于对基础资产质地及改日现金流的分析，本基金将 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 在国内资产证券化产品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相勾搭， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格欺压资产支握证券的 总体投资范围并进行散布投资，以贬低流动性风险。   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融市集资金面、货币政策的研 判和市集利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。 本基金将在欺压合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以及 其他投资品种收益率进行比拟，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率 高于回购成本的债券以相配他赢利契机从而取得杠杆放大收益。      （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的沿路基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，实足按照掂量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款公法的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10%；   （8）本基金照料东说念主照料的沿路基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握 证券，不得高出其各种资产支握证券臆度范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （10）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得高出该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金不 相宜该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述公法 投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监会公法的 特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 运行。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履 行恰当标准后，则本基金投资不再受掂量限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反公法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、垄断证券来回价钱相配他不耿介的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会公法阻止的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相配控股股东、履行 欺压东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，死守基金 份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱践诺。掂量来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例给以泄露。要紧关联来回应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行恰当标准后，则本基金投资不再受掂量限制或按变更后的公法践诺。      （五）功绩比拟基准   中债轮廓全价（总值）指数收益率。   中债轮廓全价（总值）指数是中央国债登记结算有限职责公司编制的轮廓反 映银行间债券市集和沪深来回所债券市集的跨市集债券指数，成份券种包括除资 产支握债券和部分在来回所刊行上市的债券除外的其他扫数债券，具有宽泛的市 场代表性，约略反馈债券市集总体走势。根据本基金的投资范围和投资比例，选 用上述功绩比拟基准能客不雅合理地反馈本基金风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，功绩比拟基准触及的基准利率住手公布或变更 称号或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本 基金时，本基金照料东说念主不错依据爱戴基金份额握有东说念主正当权益的原则，根据履行 情况对功绩比拟基准进行相应调养。调养功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，履 行恰当标准后报中国证监会备案，基金照料东说念主应在调养实施前在公法媒介上给以 公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、搀杂型基金，高 于货币市集基金。   （七）基金照料东说念主代表基金诈欺债权东说念主权利的处理原则及方法 份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 公法。   （九）投资决策依据   （十）投资决策经由   本基金领受投资决策委员会引导下的团队式投资照料模式。投资决策委员会 按时就投资照料业务的要紧问题进行谋划。基金司理、研究员、来回员在投资管 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 理过程中职责明确、密切合营，在各自职责内按照业务标准孤独服务并合理地相 互制衡。具体的投资照料标准如下： 不雅分析、市集分析以及数据模拟的各种禀报，为本基金的投资照料提供决策依据。 产配置比例等建议指挥性宗旨；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会 议作出决策。 券市集和上市公司的分析判断，形成基金投资计议，包括资产配置、行业配置、 股票和债券采纳，以及买卖时机。 进行具体品种的来回；基金司理必须驯顺投资组合决定权和来回下单权严格分离 的公法。 监察稽核部和风险照料部对投资组合计议的践诺过程进行日常监督和实时风险 欺压，基金司理依据基金申购和赎回的情况欺压投资组合的流动性风险。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      招募说明书               第十部分   基金的功绩   基金照料东说念主承诺以真挚信用、悉力尽责的原则照料和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日透露。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同奏效日 2024 年 09 月 10 日，本次更新分歧功绩进行展示。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书              第十一部分        基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据掂量法律律例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相独 立。      （四）基金财产的维持和刑事职责   本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主维持。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的公法刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书                第十二部分 基金财产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金掂量的证券来回场所的来回日以及国度法律律例 公法需要对外泄露基金净值的非来回日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支握证券等各种有价证券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金照料东说念主在确定掂量金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门掂量公法。 有报价的，除司帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近来回日的报价不可真确反馈公允价值的，草率报价进行调养，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大宗握有掂量资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得掂量资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调养并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能确定公允价值。 来回所市集挂牌转让的资产支握证券，领受估值技能确定公允价值；   （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调养以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值技能确定 其公允价值。   （1）初度公斥地行未上市的债券，领受估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调养以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值技能确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 价钱数据。 利息总额或约定利率每当然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的公道性。 允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新公法估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及掂量法律律例的公法或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商照料。   根据掂量法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金掂量的会 计问题，如经掂量各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金照料东说念主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。      （五）估值标准 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 症结计入基金财产。基金照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 制。国度另有公法的，从其公法。   基金照料东说念主每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按公法公告。 或基金合同的公法暂停估值时除外。基金照料东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主 按公法对外公布。   （六）估值作假的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错 的职责东说念主应当对由于该估值作假遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技能水平不可预 见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回辛勤灭失或被作假处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担； 由于估值作假职责方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估 值作假职责方对径直损失承担补偿职责；若估值作假职责方仍是积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 任。估值作假职责方草率更正的情况向掂量当事东说念主进行证据，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的职责方对掂量当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 而况仅对估值作假的掂量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假职责方仍草率估值作假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值作假职责方。   （4）估值作假调养领受尽量归附至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，掂量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的职责方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向掂量当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现作假时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施宝贵损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告，文牍基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 补偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经证据 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，与本基金掂量的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金照料东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的公法对投资者或基金支付补偿 金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照差错 进度各自承担相应的职责。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金照料东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基 金照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较作假而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金照料东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有公法的，从其公法。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 商证据后，基金照料东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的证据   用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责计较， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个绽开日来回收尾后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核证据后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 差不算作基金资产估值作假处理。 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、恰当、合理的措施进行检查， 然而未能发现该作假而形成的基金份额净值计较作假，基金照料东说念主、基金托管东说念主 罢职补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减轻或排斥 由此形成的影响。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书            第十三部分   基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金照料东说念主可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基 金份额握有东说念主大会，但应于调养实施日前在公法媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （五）收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 公法媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务公法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的公法。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书            第十四部分   基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   照料费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面时势另行文牍托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面时势另行文牍托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据掂量律例及相应条约 公法，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）与基金销售掂量的用度   基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金迁移费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的公法。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的掂量税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度掂量税收征收的公法代扣代缴。   鉴于基金照料东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资报恩和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金照料东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户径直缴付，或划付至基金照料东说念主账户并由基金照料东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       招募说明书            第十五部分    基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度泄露； 司帐核算，按照掂量公法编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》公法的司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在公法媒介公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书             第十六部分 基金的信息泄露      （一）本基金的信息泄露应相宜《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息泄露办法》、 《流动性风险照料公法》、《基金合同》相配他掂量公法。      （二）信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律律例和中国证监会公法的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的公法泄露基金信息，并保证所泄露信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会公法时期内，将应予泄露的基金信 息通过相宜中国证监会公法条件的世界性报刊（以下简称“公法报刊”）及《信 息泄露办法》公法的互联网网站（以下简称“公法网站”）等媒介泄露，并保证 基金投资者约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开泄露的信 息辛勤。      （三）本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履： 字；      （四）本基金公开泄露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 以华文文本为准。   本基金公开泄露的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额握有东说念主大会召开的公法及具体标准，说明基金产品的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地泄露影响基金投资者决策的沿路事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在公法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金照料东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产维持及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品辛勤概淌若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产品辛勤概要的信息发生要紧 变更的，基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金产品辛勤概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品辛勤概要其他信息发生变更 的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照料东说念主不错不再更新 基金产品辛勤概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在公法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品辛勤概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在公法网站上，并将基金产品辛勤概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 条约登载在公法网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于公法媒介上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在公法媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在公法网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过公法网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在公法网站泄露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书和基金产品辛勤概要等信息披 露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计较方式及掂量申购、赎回费率，并保 证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在公法网站上，并将年度禀报领导性公告登载在公法报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》公法的司帐师事 务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在公法网站上，并将中期禀报领导性公告登载在公法报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在公法网站上，并将季度禀报领导性公告登载在公法报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度禀报、中 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在按时禀报“影响投资者决 策的其他垂死信息”项下泄露该投资者的类别、禀报期末握有份额及占比、禀报 期内握有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金握续运作过程中，基金照料东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中泄露基 金组合股产情况相配流动性风险分析等。   如遇《信息泄露办法》对基金按时禀报的信息泄露要求进行调养，基金照料 东说念主有权根据最新的律例要求进行相应调养，不需召开基金份额握有东说念主大会。   本基金发生要紧事件，掂量信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在公法报刊和公法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金清理；   （3）迁移基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金照料东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料东说念主变更握有百分之五以上股权的股东、基金照料东说念主的履行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金照料东说念主的高档照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金照料 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     招募说明书 分之三十；   （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高档照料东说念主员、基金司理因基金照料业务掂量步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务掂量步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相配控股股东、 履行欺压东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有公法的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）照料费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价作假达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （22）基金照料东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）调养基金份额类别建立；   （25）      《基金合同》奏效后，一语气 30 个服务日、40 个服务日及 45 个服务日 出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （26）基金信息泄露义务东说念主觉得可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会公法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集精巧传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东说念主权益的，掂量信息泄露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清醒。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同断绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理禀报。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在公法网站上， 并将清理禀报领导性公告登载在公法报刊上。   在中期禀报、年度禀报等按时禀报中泄露本基金握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和禀报期内扫数的资产支握证券明细。   在季度禀报中泄露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基 金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 握证券明细。   本基金实施侧袋机制的，掂量信息泄露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的公法进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的公法。   （六）信息泄露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露照料轨制，指定专门部门及 高档照料东说念主员负责照料信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当相宜中国证监会掂量基金信息 泄露内容与阵势准则等法律律例的公法。   基金托管东说念主应当按照掂量法律律例、中国证监会的公法和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时禀报、更新的招募说明书、基金产品辛勤概要、基金清理禀报等公开披 露的掂量基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证据。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在公法报刊中采纳一家报刊泄露本基金的信 息。基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的 基金信息，并保证掂量报送信息的真确、准确、竣工、实时。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在公法媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介泄露信息，然而其他大众媒介不得早于公法媒介泄露信息，而况 在不同媒介上泄露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计禀报、法律宗旨书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将掂量档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息泄露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律公法的掂量公法。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照掂量法律法 规公法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延长信息泄露的情形 资产价值时； 证据后暂停估值的； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书               第十七部分     侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请于侧袋机制启用日发表宗旨且相宜《中华东说念主民共和国证券法》公法的司帐师事 务所进行审计并泄露专项审计宗旨。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购，具体事项届时将由基金照料东说念主 在掂量公告中公法。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回公法适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求高出前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主草率侧袋账户份额实行孤独照料，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，基金照料东说念主、基金服务机构在计较各项投资运作筹划和基金 功绩掂量筹划时仅需琢磨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少在计较基金功绩掂量筹划时按投资损失处理。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会公法的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。侧袋机制实施 期间，基金照料东说念主草率侧袋账户单独建立账套，实行孤独核算。如果本基金同期 存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应相宜 《企业司帐准则》的掂量要求。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金资产净值算作基数计提。 后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照料费。基金照料费 除外的其他用度详见届时发布的掂量公告。      （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来回等方式归附流动性后，基金照料东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否沿路完成变现，基金照料东说念主都应 当实时向侧袋账户沿路份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按照掂量法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿路完成变现并断绝侧袋机制后，基金照料东说念主应实时聘任相宜 《中华东说念主民共和国证券法》公法的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计宗旨。   侧袋账户资产实足清理后，基金照料东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均 应按照掂量法律律例要求实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分公法的基金净值信息 泄露方式和频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当按照法律律例的公法在基金按时禀报中 泄露禀报期内侧袋账户掂量信息，基金按时禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户掂量信息在按时禀报中单独进行泄露。司帐师事务所对 基金年度禀报进行审计时，草率禀报期内基金侧袋机制运行掂量的司帐核算和年 度禀报泄露，践诺恰当标准并发表审计宗旨。   （八）本部分对于侧袋机制的掂量公法，但凡径直援用法律律例或监管公法 的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致掂量内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步公法的，基金照料东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行恰当标准后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书             第十八部分 基金的风险揭示   本基金为债券型基金，其弥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币市集基金。   本基金在严格欺压投资组合风险的前提下，力图为基金份额握有东说念主获取突出 功绩比拟基准的投资报恩。证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资面目和 来回轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主淌若指债务东说念主的背约风险，若债务东说念主计议不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现金时势来分派，而现金可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下落，从而使基金的履行收益下落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动掂量的风险，单一的久期 筹划并不可充分反馈这一风险的存在。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书   再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。      （二）照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金照料东说念主的照料水平、照料技能和照料技能 等掂量性较大。因此本基金可能因为基金照料东说念主的因素而影响基金收益水平。      （三）流动性风险   本基金类型为契约型绽开式，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回绽开日请求 申购或赎回本基金，基金范围将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不停 波动，基金投资东说念主的一语气大宗赎回请求产生的仓位调养可能使资产难以按照预先 盼愿的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极点的、特殊的市集 情况下可能无法得志投资东说念主的日常申购及赎回请求。如在接受申购请求对存量基 金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响、基金资产估值存在要紧不确定性等特 殊情形时，可能无法得志投资东说念主的申购请求；在本基金发生无数赎回、单个基金 份额握有东说念主赎回比例过高、基金资产估值存在要紧不确定性等情形时，可能出现 包括但不限于暂停赎回、赎回请求比例证据、宽限办理赎回请求、减慢支付赎回 款项等情况，这将无法实时得志投资东说念主的资产变现需求，或者投资组合握有的证 券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性贬低，形成基金资产变 现的损失，从而产生流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回安 排。   在本基金发生流动性风险时，基金照料东说念主不错轮廓利用备用的流动性风险管 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 理用具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临无数赎回请求被宽限办 理、赎回请求被暂停接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值 被暂停、基金领受舞动订价、启用侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动 性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有考究流动性的金融用具，投资于债券资产的比例 不低于基金资产的 80%，不投资于股票等权益资产，也不投资于可迁移债券、可 交换债券。本基金每个来回日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金投资的债券类资产为流动性较好，在银行间市集或来回所市集有一语气 订价的圭臬债券类金融用具。而对于非公斥地行的、流动性较差的资产支握证券 等金融用具，本基金将根据产品本人的流动性安排，严格欺压相应品种的投资比 例。   本基金投资标的均存在表率的来回场所，运作时期较长，市集透明度高，交 易敌手活跃、投资品种丰富等上风，正常情况下，标的资产约略实时变现，保证 基金约略得志投资者赎回要求。因此，本基金可根据市集情况实时将申购资金进 行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及调养组合股产，从而能最大限定地提 高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生无数赎回情形时，基金照料东说念主不错领受以卑劣动性风险照料措 施：   （1）宽限办理无数赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险照料用具，对赎回申 请等进行限制调养，算作特定情形下基金照料东说念主流动性风险的扶植措施，包括但 不限于：   （1）宽限办理无数赎回请求   当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有贫乏或觉得因支付投资东说念主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申 请宽限办理。如发生单个绽开日内单个基金份额握有东说念主请求赎回的基金份额高出 上一绽开日基金总份额的 20%时，本基金照料东说念主对该单个基金份额握有东说念主握有的 赎回请求实施宽限办理。   在此情形下，投资者的沿路或部分赎回请求可能将被宽限办理，同期投资东说念主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”， 详实了解本基金暂停接受赎回请求的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主的部分或沿路赎回请求可能被拒却，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”， 详实了解本基金减慢支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详实了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回请求或被 暂停，或被减慢支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错领受舞动订价机制， 通过调养基金份额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给履行 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详实了解本基金侧 袋机制的情形及标准。   侧袋机制是一种流动性风险照料用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目标在于有 效遮挡并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和迁移，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主 在基金按时禀报中泄露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主计较各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据掂量公法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 进行按投资损失处理，因此本基金泄露的功绩筹划不可反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的特殊风险 因此，本基金需承担债券市集的系统性风险，以及由于信用品种的刊行主体信用 恶化形成的信用风险；   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回 购来回中，来回敌手在回购到期时不可偿还沿路或部分证券或价款，形成基金资 产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投 资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放 大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬差），基金组合的风险将会加大； 回购比例越高，风险泄露进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。 如发生债券回购交收背约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不确定，可能会给基金资产形成损失。   本基金可能投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融用具。 资产支握证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要透露为信用评级风险、法律 风险等。    《基金合同》奏效后，一语气 50 个服务日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定参预 清理标准并断绝，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。因此投资者将可能濒临基 金合同自动断绝的风险。   （五）升值税风险   鉴于基金照料东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资报恩和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节掂量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集深广设施等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产品风险 之间的匹配考试。   （七）技能风险   当计较机、通信系统、来回会聚等技能保障系统或信息会聚支握出现格外情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例公法 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在公法媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行掂量标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组调和接管基金； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）聘任司帐师事务所对清理禀报进行审计，聘任讼师事务所对清理禀报 出具法律宗旨书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿路剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 禀报登载在公法网站上，并将清理禀报领导性公告登载在公法报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及掂量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 的公法。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书            第二十部分   基金合同内容撮要      一、基金合同当事东说念主的权利、义务      （一）基金照料东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例公法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照公法召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及掂量法律公法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度掂量法律公法，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的掂量步履进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》公法的用度；   （10）依据《基金合同》及掂量法律公法决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与迁移申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在相宜掂量法律、律例的前提下，制订和调养掂量基金认购、申购、 赎回、迁移、按时定额投资、转托管和非来回过户等的业务公法；   （17）录用第三方机构办理本基金的来回、清理、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎悉力的原则照料和运用 基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产互相孤独，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他掂量公法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的公法，按掂量公法计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相配他掂量公法，履行信息泄露及 禀报义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 《基金合同》相配他掂量公法另有公法外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；   （14）按公法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他掂量公法召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按公法保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛勤不低于法律律例公法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在公法时期发出，而况 保证投资者约略按照《基金合同》公法的时期和方式，随时查阅到与基金掂量的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到掂量辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》公法履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理掂量基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金照料东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的公法安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例公法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据掂量市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真挚信用、悉力尽责的原则握有并安全维持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他掂量公法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书   （5）维持由基金照料东说念主代表基金订立的与基金掂量的要紧合同及掂量凭证；   （6）按公法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》相配他掂量公法另有 公法外，在基金信息公开泄露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动掂量的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具宗旨，说 明基金照料东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的公法进行；如果 基金照料东说念主有未践诺《基金合同》公法的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他掂量辛勤，保存期 限不低于法律律例公法的最低期限；   （12）从基金照料东说念主处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按公法制作掂量账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或掂量公法向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他掂量公法，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的公法监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金照料东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而罢职；   （20）按公法监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》公法履行我方的义 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 务，基金照料东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照公法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息辛勤；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并驯顺《基金合同》、《招募说明书》等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息泄露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所公法的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书   （7）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和公法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额握有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律律例、基金合同和中国证监会另有公法的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁移基金运作方式；   （5）调养基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会标准；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或臆度握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会公法的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》公法的范围内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调养掂量基金认购、申购、赎回、按时定额投资、迁移、非来回过户、 转托管等业务的公法；   （6）加多、减少或调养基金份额类别建立及对基金份额分类办法、公法进 行调养；   （7）按照法律律例和《基金合同》公法不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额握有东说念主大理会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场地和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和场地；   （5）会务常设掂量东说念主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关相配联 系方式和掂量东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 到指定场地对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文牍基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决宗旨的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决 宗旨的计票效用。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 握有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用阐述相宜法律律例、《基金合 同》和会议文牍的公法，而况握有基金份额的凭证与基金照料东说念主握有的登记辛勤 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证娇傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连 续公布掂量领导性公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定场地对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文牍公法的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金 照料东说念主经文牍不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效用。   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会，应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出 具书面宗旨。   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东说念主出具的录用东说念主握有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用阐述符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的公法，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错领受会聚、电话或其他方式进行表决，或者领受会聚、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、会聚、灌音电话或其他可记录方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》公法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额握有东说念主大会谋划的其他事项。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条公法标准确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金照料东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主作 为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握 基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称号）和掂量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所公法的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 迁移基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据阐述，不然提交 相宜会议文牍中公法的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文牍公法的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨轻松不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内按照法律律例和中国证监会 掂量公法的要求在公法媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份 额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则掂量基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若掂量 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日掂量基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日掂量基金份额的二分之一（含二分 之一）； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 于在权益登记日掂量基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）掂量基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等公法，但凡径直援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例 或监管公法修改导致掂量内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额 握有东说念主大会审议。      三、基金收益分派原则、践诺方式      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金照料东说念主可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基 金份额握有东说念主大会，但应于调养实施日前在公法媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 公法媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务公法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的公法。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   照料费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面时势另行文牍托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面时势另行文牍托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据掂量律例及相应条约 公法，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的公法。      （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的掂量税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 缴义务东说念主按照国度掂量税收征收的公法代扣代缴。   鉴于基金照料东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资报恩和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金照料东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户径直缴付，或划付至基金照料东说念主账户并由基金照料东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支握机构债券、政府支握债券、地 方政府债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券））、资产支握证 券、债券回购、银行入款（包括按时入款、条约入款、文牍入款等）、同行存单、 货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会掂量公法）。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可迁移债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照料东说念主在履行恰当标准后，不错相应调养本基金的投资范围和投资比例公法。   （二）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书 等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的沿路基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，实足按照掂量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款公法的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得高出 该资产支握证券范围的 10%；   （8）本基金照料东说念主照料的沿路基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握 证券，不得高出其各种资产支握证券臆度范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （10）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得高出该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金不 相宜该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （14）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述公法 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监会公法的 特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日 起运行。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履 行恰当标准后，则本基金投资不再受掂量限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反公法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、垄断证券来回价钱相配他不耿介的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会公法阻止的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相配控股股东、履行 欺压东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，死守基金 份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱践诺。掂量来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例给以泄露。要紧关联来回应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行恰当标准后，则本基金投资不再受掂量限制或按变更后的公法践诺。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书      六、基金资产估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金掂量的证券来回场所的来回日以及国度法律律例 公法需要对外泄露基金净值的非来回日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支握证券等各种有价证券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金照料东说念主在确定掂量金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门掂量公法。 有报价的，除司帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近来回日的报价不可真确反馈公允价值的，草率报价进行调养，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大宗握有掂量资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得掂量资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 进行调养并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能确定公允价值。 来回所市集挂牌转让的资产支握证券，领受估值技能确定公允价值；   （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调养以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值技能确定 其公允价值。   （1）初度公斥地行未上市的债券，领受估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调养以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值技能确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显互异，未上市期 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 价钱数据。 利息总额或约定利率每当然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的公道性。 允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新公法估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及掂量法律律例的公法或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商照料。   根据掂量法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金掂量的会 计问题，如经掂量各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金照料东说念主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。      （五）估值标准 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 症结计入基金财产。基金照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机 制。国度另有公法的，从其公法。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   基金照料东说念主每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按公法公告。 或本基金合同的公法暂停估值时除外。基金照料东说念主每个服务日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按公法对外公布。   （六）估值作假的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值作假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错 的职责东说念主应当对由于该估值作假遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技能水平不可预 见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回辛勤灭失或被作假处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担； 由于估值作假职责方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估 值作假职责方对径直损失承担补偿职责；若估值作假职责方仍是积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假职责方草率更正的情况向掂量当事东说念主进行证据，确保估值作假已得 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 到更正。   （2）估值作假的职责方对掂量当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 而况仅对估值作假的掂量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假职责方仍草率估值作假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值作假职责方。   （4）估值作假调养领受尽量归附至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，掂量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的职责方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向掂量当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现作假时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施宝贵损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告，文牍基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经证据 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，与本基金掂量的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金照料东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的公法对投资者或基金支付补偿 金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照差错 进度各自承担相应的职责。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金照料东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基 金照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较作假而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金照料东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有公法的，从其公法。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 商证据后，基金照料东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的证据   用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个绽开日来回收尾后计较当日的基 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核证据后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 差不算作基金资产估值作假处理。 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、恰当、合理的措施进行检查， 然而未能发现该作假而形成的基金份额净值计较作假，基金照料东说念主、基金托管东说念主 罢职补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减轻或排斥 由此形成的影响。   七、基金合同变更、断绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例公法和 基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在公法媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行掂量标准后，《基金合同》应当断绝： 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组调和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）聘任司帐师事务所对清理禀报进行审计，聘任讼师事务所对清理禀报 出具法律宗旨书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿路剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 禀报登载在公法网站上，并将清理禀报领导性公告登载在公法报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及掂量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 的公法。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争 议，如经友好协商未能照料的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的场地在上海，仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚挚、悉力、尽责地履 行基金合同公法的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照料东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 授权代表署名或盖印并在募围聚束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报掂量监管机构一式二份外，基金照料 东说念主、基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      招募说明书            第二十一部分 基金托管条约内容撮要     一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金照料东说念主     称号：金元顺安基金照料有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     设立日历：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     组织时势：有限职责公司     注册成本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期限：握续计议     掂量电话：021-68881801     （二）基金托管东说念主     称号：浙商银行股份有限公司     住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号     法定代表东说念主：陆建强     成立时期：1993 年 4 月 16 日     批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督照料委员会银监复〔2004〕     组织时势：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 21，268，696，778 元     存续期间：握续计议     基金托管履历批文及文号：对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管履历的批复证监许可20131519 号     计议范围：计议金融业务（范围详见中国银监会的批文） 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书      二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资步履诈欺监督权   基金托管东说念主根据掂量法律律例的公法及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金照料东说念主应按照基金 托管东说念主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用掂量技能系统，对基金 履行投资是否相宜基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事 项进行核查。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支握机构债券、政府支握债券、地 方政府债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券））、资产支握证 券、债券回购、银行入款（包括按时入款、条约入款、文牍入款等）、同行存单、 货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会掂量公法）。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可迁移债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照料东说念主在履行恰当标准后，不错相应调养本基金的投资范围和投资比例公法。      （二）基金托管东说念主根据掂量法律律例的公法及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （4）本基金照料东说念主照料的沿路基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，实足按照掂量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款公法的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10%；   （8）本基金照料东说念主照料的沿路基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握 证券，不得高出其各种资产支握证券臆度范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （10）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得高出该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金不 相宜该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述公法 投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监会公法的 特殊情形除外。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 运行。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履 行恰当标准后，则本基金投资不再受掂量限制。   （三）基金托管东说念主根据掂量法律律例的公法及基金合同的约定，对本托管 条约项下的基金投资阻留步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 照料东说念主基金投资阻留步履进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相配控股股东、履行 欺压东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，死守基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱践诺。掂量来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以泄露。要紧关联来回应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律律例掂量基金从事的关联来回的公法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应 预先互相提供与本机构有控股关系的股东、履行欺压东说念主或者与其有其他要紧蛮横 关系的公司名单及掂量关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联来回名单的真确性、竣工性、全面性。基金照料东说念主及基金托管东说念主有责 任维持真确、竣工、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金照料东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内进行回函确 认已有名单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联来回名单运行奏效。   （四）法律律例或监管部门对上述投资阻留步履等作出强制性调养的，本 基金应当按照法律律例或监管部门的公法践诺；如法律律例或监管部门修改或 调养上述投资阻止性公法，且该等调养或修改属于非强制性的，基金照料东说念主有 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 权在履行恰当标准后按照法律律例或监管部门调养或修改后的公法践诺，并应 向投资者履行信息泄露义务。   （五）基金托管东说念主根据掂量法律律例的公法及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业 圭臬的、经选藏采纳的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各 来回敌手所适用的来回结算方式。基金照料东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在 银行间债券市集采纳来回敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集来回敌手名单进行来回，如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金照料东说念主认同全市集来回 敌手。基金照料东说念主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照 条约进行结算。如基金照料东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集来回对 手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商照料。   基金照料东说念主负责对来回敌手的资信欺压，按银行间债券市集的来回公法进行 来回，并负责照料因来回敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 形成的任何法律职责及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金照料东说念主确 定的时期前仍未承担背约职责相配他掂量法律职责的，基金照料东说念主有权向掂量交 易敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券 市集成交单对本基金银行间债券来回的来回敌手相配结算方式进行监督。如基金 托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回 时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金照料东说念主，经提醒后 仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损构怨责 任。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产 损失的，基金托管东说念主高兴担相应职责。   （六）基金托管东说念主根据掂量法律律例的公法及基金合同的约定，对基金资 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、掂量信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩透露数据等 进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下公法： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 书面条约。基金托管东说念主应根据掂量掂量律例及条约对基金银行入款业务进行监督 与核查，严格审查、复核掂量条约、账户辛勤、投资指示、入款证实书等掂量文 件，切实履行托管职责。 《运作办法》等掂量法律律例，以及国度掂量账户照料、利率照料、支付结算等 的各项公法。 约定，确定相宜条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否相宜掂量公法进行监督。如基金 照料东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金照料 东说念主认同扫数银行。基金照料东说念主应根据掂量法律律例的公法及基金合同的约定投资 按时入款。   （八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作 违反法律律例、基金合同和本托管条约的公法，应实时以电话提醒或书面领导 等方式文牍基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金照料东说念主收到书面文牍后应实时查对并以书面时势给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文牍的违规 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。如果基金托管东说念主未 能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主 高兴担相应职责。   （九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同 和本托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金照料 东说念主应在公法时期内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基 金监督禀报的事项，基金照料东说念主应积极配合提供掂量数据辛勤和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据来回标准仍是奏效的指示违反法 律、行政律例和其他掂量公法，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或 以两边认同的其他方式文牍基金照料东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违规步履，应实时禀报中国证 监会，同期文牍基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管 理东说念主无耿介原理，拒却、阻滞对方根据本托管条约公法诈欺监督权，或采取拖 延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍 不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的公法。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户、复核基金照料东说念主计较的基金资产净值和基金份额净 值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、掂量信息泄露和监督基金投资运作等 步履。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账照料、未践诺或无故延长践诺基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本托管条约相配他掂量公法时，应实时以书面 时势文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面形 式给基金照料东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在上述规按时限内，基金照料东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限 于：提交掂量辛勤以供基金照料东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在公法时 间内回话基金照料东说念主并改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文牍的违规事项未能在 限期内纠正或未在合理期限内证据的，基金照料东说念主应禀报中国证监会。基金管 理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金照料东说念主及基金财产因此所遭受的损失。   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规步履，应实时禀报中国证监 会，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   基金照料东说念主基于耿介合理原理可按时和不按时地对基金托管东说念主维持的基金 财产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交掂量辛勤以供基金照料东说念主核查托管财产的竣工性和真确性。   基金托管东说念主无耿介原理，拒却、阻滞对方根据本条约公法诈欺监督权，或采 取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主建议劝诫 仍不改正的，基金照料东说念主应禀报中国证监会。   四、基金财产的维持 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （一）基金财产维持的原则 其他账户。 算，确保基金财产的竣工与孤独。 两边可另行协商照料。基金托管东说念主未经基金照料东说念主的正当合规指示，不得自走运 用、刑事职责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有 限职责公司（以下简称“中登公司”）结算数据完成场内来回交收、托管资产开 户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文牍基金照料东说念主采取措施进行催收。基金照料东说念主应负责向掂量当事东说念主 追偿基金财产的损失（如有），基金托管东说念主应给以必要的协助与配合，但对此不 承担相应职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金照料东说念主开立并照料。 基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等掂量公法后，基 金照料东说念主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管 资金账户，同期在公法时期内，基金照料东说念主应聘任相宜《证券法》公法的司帐师 事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册司帐师署名方为灵验。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 公法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金照料东说念主、基金托管东说念主和 销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金银行账户的开立和照料 包含本基金称号，具体称号以履行开立为准。本基金的一切货币进出行动，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付现金红利、收取申购款，均需通过该托管资 金账户进行。 管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   （四）按时入款账户   基金财产投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按时入款投资，基金照料东说念主都必须和 入款机构订立按时入款条约，约定两边的权利和义务，该条约算作划款指示附件。 在取得入款证实书后，基金托管东说念主维持证实书蓝本或者复印件。基金照料东说念主应该 在合理的时期内进行按时入款的投资和支取事宜，若基金照料东说念主提前支取或部分 提前支取按时入款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金照料东说念主和基金托管东说念主两边协商照料。   对于任何的按时入款投资，基金照料东说念主都必须和入款机构订立按时入款协 议，约定两边的权利和义务，该条约算作划款指示附件。入款证实书不得质押或 以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的扫数款 项必须划至托管专户，不得划入其他任何账户。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 的掂量公法，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，握有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。      （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的照料和运用由基金照料东说念主负责。 表所托管的基金完成与中登公司的一级法东说念主清理服务，基金照料东说念主应给以积极协 助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的公法执 行。 他投资品种的投资业务，触及掂量账户的开立、使用的，若无掂量公法，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的公法践诺。      （七）其他账户的开立和照料 定，由基金照料东说念主与基金托管东说念主协商后由基金托管东说念主负责办理。新账户按掂量规 定使用并照料。      （八）基金财产投资的掂量有价凭证等的维持   基金财产投资的掂量什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的维持库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中登 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心 的代维持库，维持凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行入款开户证实书等有 价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。属于基金托管 东说念主欺压下的什物证券在基金托管东说念主维持期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行灵验欺压的资产不承 担维持职责。   （九）与基金财产掂量的要紧合同的维持   与基金财产掂量的要紧合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表 基金签署的、与基金财产掂量的要紧合同的原件分别由基金照料东说念主、基金托管东说念主 维持。除本条约另有公法外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产掂量的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的 原件。基金照料东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真或以两边认同的其他 方式发送给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合 同的维持期限为基金合同断绝后不少于法律律例公法的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不 得振荡，由基金照料东说念主维持。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额余 额数目计较。本基金基金份额净值的计较结果精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金照料东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有公法的，从其公法。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   基金照料东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金资产净值和基金份额净值 结果以两边约定的方式发送给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按公法对外公布，但基金照料东说念主根据法律律例或基金合同的公法暂停估值时 除外。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产支握证券等各种有价证券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 来回所市集挂牌转让的资产支握证券，领受估值技能确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调养以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值技能确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调养以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值技能确定其 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显互异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价钱数据。   （6）基金握有的银行按时入款或文牍入款以本金列示，根据入款条约列示 的利息总额或约定利率每当然日计提利息。   （7）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的公道性。   （9）如有可信字据标明按原有方法进行估值不可客不雅反馈上述资产或欠债 公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 价值的方法估值。   （10）掂量法律律例以及监管部门、自律公法另有公法的，从其公法。如有 新增事项，按国度最新公法估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及掂量法律律例的公法或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商照料。   根据掂量法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金掂量的会 计问题，如经掂量各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 基金照料东说念主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。   （三）基金份额净值作假的处理方式   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假 时，视为基金份额净值作假。   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错 的职责东说念主应当对由于该估值作假遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技能水平不可预 见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回辛勤灭失或被作假处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担； 由于估值作假职责方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估 值作假职责方对径直损失承担补偿职责；若估值作假职责方仍是积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假职责方草率更正的情况向掂量当事东说念主进行证据，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的职责方对掂量当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 而况仅对估值作假的掂量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假职责方仍草率估值作假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值作假职责方。   （4）估值作假调养领受尽量归附至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，掂量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的职责方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向掂量当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现作假时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施宝贵损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告，文牍基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经证据 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，与本基金掂量的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金照料东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的公法对投资者或基金支付补偿 金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照差错 进度各自承担相应的职责。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金照料东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基 金照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较作假而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金照料东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有公法的，从其公法。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。      （四）暂停估值的情形 商证据后，基金照料东说念主应当暂停估值；      （五）基金司帐轨制   按国度掂量部门公法的司帐轨制践诺。      （六）基金账册的建立   基金照料东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金照料东说念主、基金 托管东说念主分别独飞速建立、记录和维持本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 照料东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文牍基金照料东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金照料东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度禀报的编制；在上半年收尾之日起两个月 内完成基金中期禀报的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度禀报的编 制。基金年度禀报中的财务司帐禀报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》的 司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季 度禀报、中期禀报或者年度禀报。   （2）报表的复核   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将掂量报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度掂量公法为准。   基金照料东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核掂量报表及禀报。   （八）基金照料东说念主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书      （十）特殊情况的处理 症结不算作基金资产估值作假处理。 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、恰当、合理的措施进行检查， 然而未能发现该作假而形成的基金份额净值计较作假，基金照料东说念主、基金托管东说念主 罢职补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减轻或排斥 由此形成的影响。      六、基金份额握有东说念主名册的维持   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和维持，保存期 不少于法律律例公法的最低年限。基金照料东说念主和基金托管东说念主应分别维持基金份额 握有东说念主名册，保存期不少于法律律例公法的最低年限。如不可妥善维持，则按相 关律例承担职责。   如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金照料东说念主商议一致后，由基金照料东说念主向 基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册，不得无故拒却或延误提 供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额 握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺守秘义务。      七、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的清理      （一）托管条约的变更标准   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的公法有任何破损。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。      （二）基金托管条约断绝的情形 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 权；      （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同断绝情形发生，应当按法律律例和基金合同的掂量公法对基金财产 进行清理。基金财产清理标准主要包括：   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组调和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）聘任司帐师事务所对清理禀报进行审计，聘任讼师事务所对清理禀报 出具法律宗旨书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿路剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 禀报登载在公法网站上，并将清理禀报领导性公告登载在公法报刊上。   基金财产清理账册及掂量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 的公法。   八、争议照料方式   因本条约产生或与之掂量的争议，两边当事东说念主应通过协商照料，协商不可解 决的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时 灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的场地在上海，仲裁裁决是末端性的，并对两边 当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚挚、悉力、尽责地履行基金合同和本托管条约公法的义务，爱戴基金份额握有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之目标，不包括香港尽头行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书         第二十二部分      对基金份额握有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金照料东说念主将根据基金握有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务项 目。      （一）电子版辛勤寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金照料东说念主向投资东说念主发送基金来回电子对账单。基 金来回电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 个服务日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度收尾后的 5 个服务日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金照料东说念主将不按时为投资东说念主发送其他掂量的信息辛勤，如基金新产品或新 服务的掂量材料、基金司理禀报等。      （二）基金投资类服务   在技能条件老到时，基金照料东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供定 期定额投资的服务。通过按时定额投资计议，投资东说念主不错通过固定的渠说念，按时 定额申购基金份额，具体业务公法以基金照料东说念主的掂量公告为准。   基金照料东说念主通过基金照料东说念主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申 购、赎回等各项业务。掂量基金网上来回的具体业务公法以基金照料东说念主的掂量公 告为准。      （三）查询及修改服务 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书   投资东说念主不错通过基金照料东说念主网站、客户服务中心查询基金照料东说念主信息、基金 产品信息、市集资讯信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索求各式业务表格。   投资东说念主不错通过基金照料东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、 邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金照料东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制 请求并确定已预留了正确的电子邮件地址和手机号码，基金照料东说念主将通过电子邮 件、手机短信的时势按时或不按时的为投资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的 内容包括基金份额净值、基金来回证据、帐户来回证据、基金资讯信息、基金分 红领导信息、按时基金禀报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金照料东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传 真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金照料 东说念主将继承实时处理，实时回复的原则，对于无法实时回复的投诉，基金照料东说念主也 承诺将在 3 个服务日内给予信息反馈。   （六）服务连络方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个来回日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免资料费），021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方 式掂量本基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募说明书。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书        第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按掂量法律律例，存放在基金照料东说念主、基金销售机构等的办公 场所，投资者可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本 招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资者也不错径直登 录基金照料东说念主的网站进行查阅。   基金照料东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     招募说明书              第二十四部分      备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放场地和投资者查阅方式：         《基金合同》、               《托管条约》存放在基金照料东说念主和基金托管东说念主处； 基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照存放在基金托管东说念主处，其余备查文献存放在 基金照料东说念主处。 买复印件。                             金元顺安基金照料有限公司                                 二〇二四年十一月二日

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